上期能源發(fā)布異常交易行為管理規(guī)則

昨日，上海國際能源交易中心（下稱上期能源）發(fā)布《異常交易行為管理辦法》及《實際控制關(guān)系賬戶管理辦法》。

據(jù)悉，《異常交易行為管理辦法》明確上期能源是異常交易行為的管理主體，可以對會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)或者客戶采取自律管理措施；期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實履行對客戶交易行為的監(jiān)督職責(zé)。根據(jù)該管理辦法，異常交易行為類型包括自成交、頻繁報撤單、大額報撤單、實際控制關(guān)系賬戶合并超倉等類型。

另外，辦法也規(guī)定了異常交易行為的處理及標(biāo)準(zhǔn)：對于異常交易行為，上期能源可以采取要求報告情況，列入能源中心重點關(guān)注名單，向會員、境外特殊參與者或者境外中介機(jī)構(gòu)通報、約見談話、限期平倉、強(qiáng)行平倉、暫停開倉交易、公開譴責(zé)、宣布為不受市場歡迎的人等措施。涉嫌違反法律法規(guī)的，能源中心提請中國證監(jiān)會進(jìn)行立案調(diào)查。

《實際控制關(guān)系賬戶管理細(xì)則》列舉規(guī)定了應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為具有實際控制關(guān)系賬戶的具體情形。該辦法實施后，具有實際控制關(guān)系的控制人和被控制人，均應(yīng)當(dāng)通過各自開戶的期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者或者境外中介機(jī)構(gòu)主動向中國期貨市場監(jiān)控中心報備相關(guān)信息；非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者應(yīng)當(dāng)直接向上期能源報備，由上期能源將相關(guān)報備信息發(fā)至監(jiān)控中心。

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