探討第三方監(jiān)管輸配電成本

　　當前，經濟發(fā)展水平不斷提高，經濟增長方式也在不斷改變。國民經濟發(fā)展水平的提升引致電能消費水平不斷提高，電價水平也呈現(xiàn)上升趨勢。由于電力產業(yè)是國家的基礎產業(yè)，因此電價的高低直接影響其他產業(yè)產品的成本，對各產業(yè)的經濟效率起到決定性作用。

　　決定終端銷售電價的一個重要因素就是由電網企業(yè)收取的輸配電價，而決定輸配電價高低的重要因素就是輸配電成本?！对颇鲜≥斉潆妰r改革試點方案》中明確表明：“輸配電價應按準許成本加合理收益原則制定，引導電網合理投資，滿足正常運行維護，促進電網健康發(fā)展。”

　　針對電網企業(yè)在電力產業(yè)中的特殊地位，以及其強大的市場勢力，本文借鑒文獻，總結并歸納輸配電準許成本監(jiān)管中存在的主要問題如下。

　　1）監(jiān)管主體不明確，監(jiān)管力度不夠。

　　當前，中國不斷借鑒世界電力市場的改革經驗，進行相應的體制變革，但在實踐方面仍有很大差距與不足。多方監(jiān)管、主體不明確是中國電力成本監(jiān)管的實際情況。國家發(fā)改委、國資委等都涉及其中，都對輸配電成本具有一定的監(jiān)管責任，這樣的監(jiān)管模式下容易造成管理混亂，給中國輸配電成本監(jiān)管帶來消極影響。

　　2）監(jiān)管方法不健全，監(jiān)管標準模糊，企業(yè)監(jiān)管沒有合理的激勵相容機制。

　　就目前中國實施監(jiān)管方式來看，并沒有遵循標準的輸配電成本核算法來進行監(jiān)管。核算監(jiān)管不能做到分項監(jiān)管、分批核算。更遑論對成本精細化、集約化的處理。這對詳細的成本計算與資源合理分配非常不利，也就造成很大的尋租空間。

　　此外，電網企業(yè)缺乏配合的積極性，從而制約市場的良性發(fā)展。

　　3）信息傳送制度不健全，監(jiān)管信息傳遞不暢，市場內關于輸配電成本信息不對稱。

　　中國在輸配電成本信息傳輸方面缺少綜合完整的信息框架體系，對成本信息的傳送不能做到及時、準確，在成本報表的內容上缺少合理嚴謹?shù)恼f明與分析，無法對輸配電成本的真實性進行詳細核實，企業(yè)掌控信息的手段和能力較強，易于誤導監(jiān)管部門。

　　上述3類主要問題都會引致電網企業(yè)所申報的輸配電成本與其實際成本有較大出入。電網企業(yè)為追逐利潤，可能會通過有效方法誘導監(jiān)管走入“盲區(qū)”，抬高成本以獲得“扭曲”的收益。

　　而其帶來的負面問題則包括：電價提升、市場環(huán)境低效、資源配置低效、產業(yè)鏈上下游受到消極影響等。

　　研究核心即為解決上述3類問題。為解決輸配電成本監(jiān)管的主要問題，本文按如下步驟進行研究。首先，對已有研究激勵相容方法的文獻進行簡要綜述，以明確研究方向和研究類型。然后，以經濟學家讓·梯諾爾的激勵理論為基礎，結合研究的具體情況提出客觀的研究假設。接著，在符合假設的基礎上，提出第三方監(jiān)管的方法。最后，對所提的監(jiān)管方法進行總結。

　　讓·梯諾爾激勵理論的核心思想是關注成本約束條件下對企業(yè)的激勵機制。具體來講，讓·梯諾爾通過假設將問題分類、歸納，這些假設很容易與在計劃經濟體制中，或國有企業(yè)中觀察到的現(xiàn)象聯(lián)系在一起，因此能為解決棘手的監(jiān)管問題提供有效幫助。但是，這些假設或多或少存在特定情形的影子，對一般性問題的覆蓋具有局限性。也因此被學界稱為“條件約束法”。

　　1成本約束下的激勵方法

　　顯然，本文在研究輸配電準許成本的監(jiān)管問題以及設計對電網企業(yè)的激勵機制時，需要一種規(guī)范和普遍的理論來探索如何形成最優(yōu)激勵機制。讓·梯諾爾的理論可以作為研究的核心架構，但是，若僅引用讓·梯諾爾早期文獻中提出的機制，會加強解決問題的客觀約束，使被解決問題局限化。

　　幸運的是，受文獻中的Ｒａｍｓｅｙ定價法則中有關拉格朗日乘數(shù)的應用，以及羅布與巴郎等學者指出的“對壟斷企業(yè)的控制方法”的啟迪，Ｒａｍｓｅｙ在對非線性定價的研究中，探索出如下理論：“政府相關部門／（規(guī)制者、計劃者）被看做是對成本和需求條件擁有先驗知識的貝葉斯統(tǒng)計學家，其意義在于政府對企業(yè)成本的觀測具有類似于時間序列的統(tǒng)計概念，具有可以觀測并預期企業(yè)成本的能力，這對企業(yè)成本的浮動及變化是一種無形的約束。”在現(xiàn)實中，這一理論可以找到相應的依托。

　　例如政府有關監(jiān)管部門會根據國有企業(yè)上報的統(tǒng)計數(shù)據進行計量核算，以研究企業(yè)的運營狀況，以及企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性規(guī)劃。而在解決信息不對稱問題的有效控制和管制方法時，也存在部分對上述理論的應用。

　　讓·梯諾爾認為：在對成本變動的約束下，規(guī)制者的最優(yōu)化目標是使社會福利最大化。若能給定目標函數(shù)和規(guī)制者觀測到的信息，即達到信息對稱，規(guī)制者即可得出滿足社會福利最大化的條件。

　　然而，就所研究的輸配電成本來講，信息不對稱現(xiàn)象是存在的，羅布與巴郎等學者指出，與完備信息下的情況相比，信息不對稱會帶來社會福利損失，社會福利損失即是對整個宏觀經濟層面的消極影響，而宏觀經濟層面的影響則會反映在產品價格，即電價上（價格提升），最終由消費者承擔。因此，在設計理論模型時，還希望找到一條可以創(chuàng)造無限接近完備信息傳遞的管制途徑。

　　根據前文所述，從宏觀角度分析，企業(yè)的總成本很容易觀測得到，但問題是如何鑒別觀測成本的真實性。就研究內容而言，電網企業(yè)上報的輸配電成本就存在真實性問題，其核算方式等諸多信息的不透明會造成信息上的差異，從而對觀測者產生影響。

　　因此，在最接近現(xiàn)實的意義上，規(guī)制者不能全面地觀測其任何分項成本的假設是合理的。引用讓·梯諾爾近年的研究成果，提出對電網企業(yè)上報輸配電成本進行監(jiān)管的方法，以及設定對其激勵懲罰的措施，即滿足信息條件透明的情況下，推斷電網企業(yè)真實成本參數(shù)和實現(xiàn)適當懲罰是可行的。

　　2設定激勵相容機制中的重要假設

　　假設條件設定邏輯如下：首先，通過拓展讓·梯諾爾的研究，建立基本模型參量；然后，引入帶有可變誤差的可觀測成本和不可觀測的企業(yè)努力變量；接著，建立模型基本結構和對企業(yè)和規(guī)制者的最優(yōu)化問題進行全面的技術分析；再后，在模型中創(chuàng)新引入第三方監(jiān)管機構和描述最優(yōu)激勵機制的特征；最后，通過分析，闡述創(chuàng)新內容的合理性和積極性。

　　2.1建立基本模型參量：企業(yè)成本分擔量

　　讓·梯諾爾指出，成本補償在宏觀經濟上可以被視作政府采購的一部分，在西方，典型的政府采購合約是要政府以一定比例份額（用ｂ∈［0，1］表示）補償企業(yè)成本的貨幣性支出。

　　電網企業(yè)屬于大型國有企業(yè)，其經營模式具有特殊性，長期的負債經營使其不具有企業(yè)的一般性特征，追求企業(yè)規(guī)模的擴張和追求固定資產回報率成為其發(fā)展的主要方式和盈利手段。

　　因此，解決電網企業(yè)輸配電成本監(jiān)管激勵相容機制的最核心問題，即激勵方案強度的設定問題，也就是誰來承擔企業(yè)的成本這一問題。而基本模型的理論基礎是電網企業(yè)承擔已發(fā)生成本的比例。如果其承擔自身成本的較高比例，就會產生最佳激勵。

　　從以往的經驗分析，不難看出，電網企業(yè)通過投資擴張其生產經營規(guī)模，通過申報高額不實成本以誘使輸配電價提升，最終將自身的投資（包含無效投資、其他業(yè)務投資）成本轉嫁于電力消費者。而讓·梯諾爾指出的政府性補償在研究內容中即可理解為消費者承擔電網企業(yè)成本，而具體表現(xiàn)為電價提升。對基本模型參數(shù)的設定已經隱含對當前電力產業(yè)，尤其是電網企業(yè)的重大改革，即政府對其成本及投資需要進行嚴格的監(jiān)管與審批，使其無法將負面效應轉嫁于消費者。

　　至此，電網企業(yè)需要通過自身的戰(zhàn)略調整、市場運作對自身成本進行“購贖”，完善企業(yè)的良性發(fā)展。依照讓·梯諾爾的理論設定，政府能夠觀測到電網企業(yè)的產出和成本，但無法觀測到電網企業(yè)的效率參數(shù)、努力水平和成本擾動項（經濟學范疇，此處可理解為誤差）。

　　在西方，對于激勵機制的構建，一般情況下，政府都會與受管制企業(yè)結成締約（此處即可理解為獎懲條款）。在締約前，企業(yè)知道自己的技術效率等信息，在締約后，其可以選擇一個產出水平和一個努力水平，以及一個不確定的成本。企業(yè)的回報取決于其產出和成本，以及其資產規(guī)模。

　　締約雙方都屬于風險中性，如果企業(yè)不能得到最低回報，其參與的積極性就會下降，這一觀點對本文研究的內容同樣適用。通過基本模型不難發(fā)現(xiàn)，還代表激勵方案的強度，并且存在2種極端情況。

　　1）ｂ＝0。企業(yè)承擔它的所有成本，無法將成本轉嫁于消費者，激勵強度最高。

　　2) ｂ＝1。企業(yè)不承擔它的成本，均轉嫁于消費者承擔，造成電價上升，激勵強度最低。

　　因此，除去上述2種情況，在ｂ∈（0，1）區(qū)間內存在激勵相容的均衡值。由于輸配電價在電力用戶終端銷售電價中占比較高，一旦核定后在一定時期內保持恒定，不受市場競爭影響，因此虛高的輸配電價將直接導致用電價格上升，損害社會福利。需要通過建立高強度的監(jiān)管激勵機制，使輸配電價盡可能真實反映電網企業(yè)真實的準許成本水平。

　　本文研究的目的就是在（0，1）區(qū)間內尋找能夠使激勵強度最接近于0的方法，以最大化實現(xiàn)社會福利。

　　2.2帶有可變誤差的可觀測成本和不可觀測的企業(yè)努力變量

　　本文研究的電網企業(yè)輸配電準許成本相關問題主要包含3個方面，因此，以假設的方式覆蓋所研究問題，為建立全面、系統(tǒng)的監(jiān)管激勵機制做好鋪墊。

　　假設1在對輸配電準許成本的監(jiān)管過程中，會出現(xiàn)信息不對稱和道德風險問題。

　　在電網企業(yè)申報輸配電成本（折舊核算、維護性成本核算等）時，可能會存在不真實或者虛假申報情況。此外，電網企業(yè)掌握自身技術機密信息和對自身成本核算的“趨利避害”方法，政府監(jiān)管部門很難

　　發(fā)現(xiàn)電網企業(yè)通過技術降低成本的活動，而政府部門只得以上報信息作為基準進行監(jiān)管，這也就造成信息不對稱（例如技術改良成本已經降低，但仍舊以高成本或原有成本進行申報）。

　　由于任何模型均可由函數(shù)表示，因此將成本設定為一個由技術參數(shù)β（較高的β代表較低的技術水平）、努力水平e（包含努力降低成本的正向行動）和誤差項ε（均值為0的隨機變量）組成的函數(shù)。

　　假設2申報的輸配電成本Ｃ、產出和價格都可以驗證，但是政府相關部門無法區(qū)分和明晰成本的各個組成部分。

　　當前，在核算準許成本時，政府相關部門難以精確地掌握電網企業(yè)輸配電成本的真實情況，也無法將電網企業(yè)的成本按不同類別進行配置細分，最優(yōu)監(jiān)管合約建立在宏觀層面總成本和總需求數(shù)據基礎上，表明存在信息不對稱的情況。

　　此外，假設2突出說明政府在這一問題上所處的位置和扮演的角色，以及其在技術層面的劣勢（例如信息采集、專業(yè)知識等）。政府的最終監(jiān)管方式是宏觀把控，這一假設為機制設定奠定了基礎。

　　假設3如果政府對電網企業(yè)的激勵機制無法保障其預期的效用水平，電網企業(yè)會產生消極配合情緒和采取隱蔽性抵觸措施。

　　假設3的設定是客觀的，國有企業(yè)負債經營的境況是客觀存在的，維持穩(wěn)定的投資回報率是當前企業(yè)運行的基礎。

　　3激勵相容最優(yōu)化問題的判據

　　由于電力產業(yè)是國家的基礎產業(yè)，因此電價的高低直接影響其他產業(yè)產品的成本，對各產業(yè)的經濟效率起到決定性作用。而政府對輸配電成本的監(jiān)管是約束電網企業(yè)無效投資和資本擴張帶來的成本，避免成本轉嫁，保障電價穩(wěn)定，降低各行業(yè)基礎成本的重要舉措。

　　若設成本監(jiān)管對用電微觀個體產生的價值為Ｓｉ，則社會總價值可將ｎ個微觀個體進行宏觀疊加約算，即社會總福利（總價值）。

　　將電網企業(yè)的努力水平ｅ進行效用化設定：如果電網企業(yè)發(fā)揮ｅ的努力水平，且是積極的，則會對其成本產生節(jié)約效用，也就是對成本產生了負效用，記為ψ（ｅ）。

　　在上述假定中，設定政府可以得到企業(yè)上報的成本，并且希望構建激勵機制，使電網企業(yè)接受激勵機制并受到監(jiān)管和約束。

　　若令Ｕ表示電網企業(yè)的效用水平，當電網企業(yè)的效用小于0時，則會受到損失，因此電網企業(yè)的總效用需大于或等于0。

　　對政府而言，按照激勵強度趨近于0的原則，最佳結果就是電網企業(yè)成本轉嫁于消費者產生的影響為0，因此，達成雙方博弈均衡的條件是零和狀態(tài)為0。由此可見，電網企業(yè)的個體理性約束是：政府不準許電網企業(yè)轉嫁的成本，需要靠其自身的努力因素來降低，且降低成本的最大值為ψ′（ｅ）（這里是對努力水平的函數(shù)ｅ求導，由于設定努力水平是積極的，則獲得最大值）。

　　讓·梯諾爾指出，在測算社會總福利時需要考慮影子成本的約束。將影子成本與尋租空間建立聯(lián)系，即影子成本與尋租空間呈此消彼長。借鑒這一理論，考慮假設1中有關電網企業(yè)信息不對稱和道德問題產生的尋租空間問題，政府在設定激勵機制時是不希望給電網企業(yè)留有尋租空間，而在完全信息條件下，消費者剩余最大化的零尋租空間條件是：

　?、倥Φ倪呺H負效用ψ′（ｅ）等于邊際成本節(jié)約；

　?、谄髽I(yè)實際努力水平恒等于政府對其預期的努力水平。

　　4最優(yōu)激勵機制的特征

　　根據上述分析，得出圍繞激勵強度ｂ設定的最優(yōu)激勵機制，即為零和博弈狀態(tài)下的零尋租空間設定。具體實施方案如下。

　　政府可以要求電網企業(yè)發(fā)揮一定的努力水平（此處ｅ*表示政府期望電網企業(yè)的努力水平）來提升輸電技術，提高效率，或者減少無效投資。然而，對于政府來說，很難對電網企業(yè)的努力水平作資本化衡量。

　　讓·梯諾爾表示，企業(yè)的可觀測成本恰好反映努力水平的程度。因此，可以將問題的研究視角轉移到成本函數(shù)，若將e*引入，則真實／期望成本函數(shù)即可表示為Ｃ*。若電網企業(yè)的努力水平包含虛假信息上報或主觀尋租等，都會切實反映到成本上，電網企業(yè)則必須支付巨額罰金。而此時，政府對電網企業(yè)提供的懲罰機制就是一個以上報成本Ｃ為解釋變量的函數(shù)

　　ｔ（Ｃ）：ｔ（Ｃ）＝Ｃ－Ｃ*（1）

　　式（1）可表示電網企業(yè)是其自身成本節(jié)約的索取者。

　　降低的成本會以效率提升等方式來促進電網企業(yè)的良性發(fā)展，此時，政府采取的激勵條件會使電網企業(yè)選擇正向ｅ來進行約束，政府又設定尋租空間為0的限定，則電網企業(yè)會以效用化Ｃ－Ｃ*作為最佳方案。同時，式（1）揭示出一個國有企業(yè)以成本投資經營的關鍵問題：即政府作為國有企業(yè)的“后盾”，往往以價格提升為傳導，補償其無效投資帶來的成本，而國有企業(yè)又通過信息不對稱手段賺取成本差額Ｃ－Ｃ*。

　　5引入第三方博弈的監(jiān)管方法

　　以上內容完成對假設內容的判定與解釋，并給出激勵相容的最佳方案，但最佳方案中有一個問題沒有得到解決，即如何建立完備信息條件。由于政府并不具備電力產業(yè)技術及企業(yè)管理運行等諸多方面的專業(yè)知識，因此這必然會造成在監(jiān)管過程中監(jiān)管成本誤差的擴大，即假設2中引述的問題。況且，即使政府具備上述能力，也要防止非理性監(jiān)管情況的發(fā)生。因此提出引入第三方專業(yè)監(jiān)管企業(yè)，以支持假設3。從某種程度上講，第三方監(jiān)管企業(yè)的出現(xiàn)能夠抑制和規(guī)避政府非理性監(jiān)管的發(fā)生。政府可以通過第三方監(jiān)管企業(yè)對電網企業(yè)進行監(jiān)管和激勵。

　　構建第三方監(jiān)管機構（企業(yè)）Ｘ，則原有的電網企業(yè)與政府的雙方博弈關系即轉變?yōu)榈谌狡髽I(yè)Ｘ與電網企業(yè)之間的博弈，政府的角色發(fā)生轉換，不僅是博弈的參與者，更是均衡條件判定的仲裁者。而為使第三方監(jiān)管企業(yè)具有監(jiān)管積極性，需要設定激勵措施，即監(jiān)管企業(yè)可獲得一定份額的電網企業(yè)上報輸配電成本與真實成本的差額，即差額激勵Ｉ?？捎校?/p>

　?。桑剑幔ǎ茫?*）（2）

　　式中：Ｃ**為第三方監(jiān)管企業(yè)對電網企業(yè)輸配電成本的測算數(shù)值，此數(shù)值會最大限度接近于真實輸配電成本；ａ為激勵系數(shù)。

　　式（2）表示電網企業(yè)的不實成本的利益空間以一定比例轉移到第三方監(jiān)管企業(yè)作為激勵補貼，而此項補貼不由政府支付，而是由虛報成本信息的電網企業(yè)支付，作為處罰條件，這樣就形成了激勵機制，因此，電網企業(yè)只有上報真實的成本數(shù)值才會使Ｃ無限接近于0，這樣才不會受到處罰。

　　假定某電網企業(yè)的實際成本為1000億元，由于部分成本并不屬于準許成本范圍之內，假定屬于真實／期望成本Ｃ范圍內的值實際為850億元。電網企業(yè)為轉嫁運行成本，向政府監(jiān)管機構虛報成本為1000億元。

　　根據政府監(jiān)管機構要求，第三方監(jiān)管機構可以獲得差額激勵收入，假定激勵系數(shù)ａ為0.001。第三監(jiān)管企業(yè)根據掌握的各種成本信息，利用自身專業(yè)優(yōu)勢和完善的技術支持手段，測算電網企業(yè)的輸配電成本為860億元。則第三方監(jiān)管企業(yè)的差額激勵收入為0.14億元，從而能夠激勵第三方監(jiān)管企業(yè)發(fā)現(xiàn)電網企業(yè)虛報成本。

　　式（2）還表示監(jiān)管企業(yè)Ｘ的利益空間，不難看出，監(jiān)管企業(yè)的最低利益是無限接近電網企業(yè)的上報成本數(shù)值，使差額數(shù)值最大化。然而，式（2）并沒有對監(jiān)管部門的最佳利益做出上限評斷，換言之，監(jiān)管企業(yè)Ｘ可以縮?。?*以獲得更多利益。如此，就產生“差額仲裁”條件博弈，即二重博弈狀況。

　　首先，在成本差額較小時（一重博弈狀況），第三方監(jiān)管企業(yè)對電網企業(yè)存在反向刺激，此時，電網企業(yè)只能將上報成本無限接近于其真實成本，才能不受處罰。因此電網企業(yè)的唯一條件解即為：信息完備策略，采取的措施即為公布其成本相關的真實數(shù)據，此時市場內對于輸配電成本的信息是對稱且完備的。

　　其次，若監(jiān)管企業(yè)Ｘ無視電網企業(yè)上報的真實信息，繼續(xù)對其作虛假推斷，并繼續(xù)縮?。玫闹担ǘ夭┺臓顩r），使成本差額擴大，乃至侵害電網企業(yè)的合理利益。此時，由于第三方監(jiān)管企業(yè)的逐利思維，導致博弈均衡條件被破壞，政府需要采取仲裁管制。

　　而具體的仲裁方法則是隨機選取第2家監(jiān)管企業(yè)Ｙ（第四方機構），對電網企業(yè)輸配電成本進行核算，此時，若電網企業(yè)上報的成本信息真實，則由監(jiān)管企業(yè)Ｘ上報的不實成本的差額作為對監(jiān)管企業(yè)Ｙ的獎勵，而這一費用由企業(yè)Ｘ承擔，作為對其擾亂監(jiān)管的處罰，并且取消其企業(yè)監(jiān)管資質的評定。例如：監(jiān)管企業(yè)Ｘ給出的測算成本為820億元，而監(jiān)管企業(yè)Ｙ給出的真實測算成本為850億元，則監(jiān)管企業(yè)Ｘ面臨的懲罰費用為0.03億元。

　　上述激勵機制流程如圖1所示。

　　6第三方博弈監(jiān)管方法的優(yōu)越性分析

　　綜上，在讓·梯諾爾的理論基礎下，通過引入第三方監(jiān)管企業(yè)對電網企業(yè)輸配電成本進行監(jiān)管，其核心意義在于利用企業(yè)的逐利性思維，進行制衡，成功解決輸配電成本監(jiān)管的3個主要問題。

　　1）有效解決監(jiān)管主體不明確、監(jiān)管力度不夠的問題。由于第三方監(jiān)管企業(yè)的引入，簡化原有“多龍治水”的局面，并且明確了解決主要矛盾的主體是第三方監(jiān)管企業(yè)，政府的角色變?yōu)?ldquo;仲裁者”，更加有益于宏觀把控。又因為任何企業(yè)都具有逐利的特性，第三方監(jiān)管企業(yè)的收益來源于對電網企業(yè)不實成本的監(jiān)管，所以，其力度會比政府機構更大。

　　2）有效解決了監(jiān)管方法不健全、監(jiān)管標準模糊和沒有合理的激勵相容機制的問題。通過文中的論述，已經明確一套完備的監(jiān)管以及激勵相容機制。由于在設定過程中，規(guī)定了第三方監(jiān)管企業(yè)的專業(yè)性和客觀性，因此監(jiān)管方法和標準與第三方監(jiān)管企業(yè)的收益直接相關，為保障自身的利益，監(jiān)管方法和標準將會趨于客觀與嚴格。相較于政府原有的監(jiān)管方法，依托于企業(yè)衍生的方法會更加具有針對性，更加有效。

　　3）有效解決信息傳送制度不健全、監(jiān)管信息傳遞障礙和市場內關于輸配電成本信息不對稱的問題。通過機制的設定，電網企業(yè)已經無法對其輸配電成本信息進行“包裝”或者“掩蓋”，由于第三方監(jiān)管企業(yè)的存在，使市場內信息趨于對稱。此外，相較于以往的監(jiān)管方法，提出的第三方監(jiān)管方法不僅滿足經濟學中的激勵相容，更重要的是它規(guī)避了由于博弈參與者（電網企業(yè)、政府、第三方監(jiān)管機構）非理性思維帶來的影響。

　　7第三方監(jiān)管下衍生的合理化建議

　　根據對引入第三方監(jiān)管機構的具體流程以及監(jiān)管方式分析，提出如下可供參考的建設性建議。

　　1）細分成本構成，約束電網功能活動無效投資。

　　以往對電網企業(yè)輸配電成本的監(jiān)管無法做到精細、明確，通過對成本監(jiān)管設定的思路得知，需要對每一個產生成本的項目進行“函數(shù)化”構建，這樣做的益處是便于監(jiān)管者提出與輸配電無關的項目成本?，F(xiàn)實中，電網企業(yè)以輸電安全為首要原則，但這并不代表電網企業(yè)可以以此為由擴張基礎建設規(guī)模，造成資源浪費。通過函數(shù)設定，可以有效地對電網企業(yè)無效投資建設進行約束。

　　2）建立信息平臺，消除消費者信息閉塞。

　　在市場中，消費者處于最后環(huán)節(jié)，信息傳遞經過的距離最長，因此，消費者在信息把控方面處于劣勢。這一情況可通過引入第三方監(jiān)管機構而消除，第三方機構有權將成本監(jiān)管信息對消費者公開，使其知曉電網企業(yè)的成本狀況，不再成為電網企業(yè)無效投資的“買單者”，無形當中也產生對電網企業(yè)更加嚴格的監(jiān)管。同時，第三方監(jiān)管機構也需要保密涉及電網企業(yè)投資或經營的商業(yè)機密信息，保障電網企業(yè)在市場中的利益不受損害。

　　綜上，在市場中，保障信息傳遞的平衡和暢通，以及對信息內容的控制是有效抑制壟斷企業(yè)市場勢力的方法，對市場的良性發(fā)展起到積極的影響。

　　8結語

　　在明晰現(xiàn)行輸配電價體系基礎上，將研究重點聚焦于如何監(jiān)管電網企業(yè)輸配電成本以及規(guī)制中的激勵方法。首先，通過結合與引用讓·梯諾爾和讓—雅克·拉豐兩位經濟學家著寫的《政府采購與規(guī)制中的激勵理論》當中有關博弈方法應用的關鍵理論，設定出滿足輸配電成本監(jiān)管所需的假設條件。

　　隨后，依照假設設計出一套以第三方機構為監(jiān)管執(zhí)行者的激勵機制，有效解決了輸配電成本核算及申報過程中可能出現(xiàn)的信息不對稱等問題。本文的核心意義在于，通過此機制達到轉變政府在監(jiān)管中的角色，以及改變對電網企業(yè)的監(jiān)管方式。

　　傳統(tǒng)模式下的政府，是博弈的參與者，并且由于諸多因素，時常處于博弈的被動局面，致使監(jiān)管無法達到預期效果。在引入第三方監(jiān)管機構下，政府的博弈角色發(fā)生轉變，從原來的博弈者轉變成仲裁者，使政府能夠免于來自各方的壓力，更清楚地制定監(jiān)管規(guī)則與仲裁博弈。（文/李昂 夏清 鐘海旺，清華大學電機工程與應用電子技術系、電力系統(tǒng)及發(fā)電設備控制和仿真國家重點實驗室）