貴州省排污許可證執(zhí)行報告質量審核要點（征求意見稿）（2024年版）

貴州省生態(tài)環(huán)境廳8月12日發(fā)布《貴州省排污許可證執(zhí)行報告質量審核要點（征求意見稿）（2024年版）》，詳情如下：

貴州省排污許可證執(zhí)行報告質量審核要點

（征求意見稿）（2024年版）

根據(jù)國家《排污許可管理條例》《排污許可管理辦法》，結合各行業(yè)排污許可證申請與核發(fā)技術規(guī)范（以下簡稱許可證技術規(guī)范）及相關規(guī)范性文件，制定本審核要點。

一、及時性審核

結合許可證技術規(guī)范和《排污單位環(huán)境管理臺賬及排污許可證執(zhí)行報告技術規(guī)范 總則（試行）》（HJ944），審核持證單位是否按照排污許可證規(guī)定的頻次和時限要求提交執(zhí)行報告。

（一）年度執(zhí)行報告

排污許可證年度執(zhí)行報告（以下簡稱年報）一般應于次年1月底前提交。個別行業(yè)如火電行業(yè)等的年報應于次年1月15日前提交。持證時間不足三個月的，無需提交年報。

（二）月／季度執(zhí)行報告

排污許可證月度／季度執(zhí)行報告（以下簡稱月報／季報）一般應于自然年每月／季度下一個月15日前提交。持證時間不足十天的，無需提交當月月報；持證時間不足一個月的，無需提交當季季報。每年3月、6月、9月、12月的月報和四季度的季報可并入當季季報和當年年報，無需單獨提交。

二、完整性審核

主要對執(zhí)行報告中以下十一項內容在報告周期內的信息填報完整性進行審核。對于年度執(zhí)行（守法）報告第（一）至第（八）項為必查內容，第（九）至第（十一）項為選查內容。對于季報，應審核第（二）、第（三）和第（六）項內容。對于月報，應審核第（六）項內容。

（一）排污許可執(zhí)行情況匯總表

應完整填報基本信息、產(chǎn)排污節(jié)點、污染物及污染治理設施、環(huán)境管理要求、工業(yè)固體廢物自行貯存／利用／處置設施等內容的變化情況。若上述內容存在變化情況的，還應提交相應支撐材料（如營業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)場照片、環(huán)境影響評價報告批復文件等），且變化情況與支撐材料保持一致。

（二）企業(yè)基本信息表

應完整填報運行時間、主要產(chǎn)品產(chǎn)量、原輔料用量、能源消耗量、全年生產(chǎn)負荷和取排水信息等內容。當主要產(chǎn)品產(chǎn)量或主要原輔材料用量超出許可證載明產(chǎn)能或用量時，還應提交相關情況說明。

（三）污染防治設施運行情況表

1． 廢水、廢氣污染防治設施

應完整填報廢水污染防治設施的運行時間、處理量、處理效率，廢氣污染防治設施的運行時間、運行效率等內容。當處理設施涉及藥劑使用、污水回用時，還應填報藥劑使用量和污水回用率等內容。

若污染防治設施發(fā)生過停運或異常運行情況（含設備維護、設備故障等），則應完整填報“污染防治設施異常情況匯總表”，包括停運（異常）的時段、故障設施、故障原因、采取的應對措施等信息，上述信息應與企業(yè)臺賬或異常情況上報記錄等材料保持一致。排污許可證對停運（異常）時段有監(jiān)測要求的，還應完整填報該時段內各污染因子的排放濃度。未填報該表的，應在本章小結中明確污染防治設施不存在異常情況。

2． 工業(yè)固體廢物自行儲存／利用／處置設施

對于已根據(jù)《排污許可證申請與核發(fā)技術規(guī)范 工業(yè)固體廢物（試行）》（HJ1200－2021）補充完善了排污許可證中固體廢物管理信息的持證單位，應完整填報“自行儲存／利用／處置設施合規(guī)情況說明表”。當存在超能力、超種類、超期貯存或其它不符合排污許可證規(guī)定的污染防控技術要求的情況時，應在本章小結中說明具體情況和原因，涉及環(huán)保手續(xù)的，還應在小結中補充環(huán)保手續(xù)情況。

（四）自行監(jiān)測情況

應對照排污許可證要求，完整填報自行監(jiān)測落實情況。填報的污染物排放濃度、排放速率等數(shù)據(jù)應與提交的監(jiān)測報告、臺賬記錄等一致，原則上也應與“全國污染源監(jiān)測信息管理與共享平臺”的數(shù)據(jù)保持一致。

1．有組織排放

應完整填報正常工況下各廢氣（水）排放口的有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量、濃度（速率）監(jiān)測結果、超標數(shù)據(jù)數(shù)量、超標率等內容，并提交與實際排放量計算相關的監(jiān)測報告。其中，超標率數(shù)據(jù)應與“有組織廢氣（廢水）污染物超標時段小時（日）均值報表”中的對應信息相匹配。

若存在非正常工況或特殊時段，應至少完整填報相關排放口編號、該時段污染物排放種類等信息。當排污許可證對該時段有自行監(jiān)測要求時，還應完整填報相關監(jiān)測信息，填報要求與正常工況下的排放口監(jiān)測要求一致。

2．無組織排放

應對照排污許可證載明的廠界和廠區(qū)內無組織排放管控要求，完整填報無組織廢氣的監(jiān)測點位（設施）、監(jiān)測時間、濃度監(jiān)測結果、超標情況及超標原因等內容。

若排污許可證載明了設備與管線組件泄漏（包括采樣）等無組織排放源管控要求，還應在本章小結中填報無組織排放源的控制情況。

對于尚不具備收集或者消除污染物排放條件的無組織排放，應在本章小結中填報所采取的無組織排放控制措施（如源頭削減、過程控制等）。

3．工業(yè)噪聲排放

對于已根據(jù)《排污許可證申請與核發(fā)技術規(guī)范 工業(yè)噪聲》（HJ 1301－2023）補充完善了排污許可證中工業(yè)噪聲排放信息的持證單位，應完整填報“噪聲監(jiān)測結果相關信息”，主要包括廠界各噪聲監(jiān)測點位的有效數(shù)據(jù)個數(shù)、最大值、最小值、是否達標、超標原因等內容。平臺未完成更新前，可在“自行監(jiān)測情況”的小結中填寫上述內容。

（五）臺賬管理信息

持證單位應完整填報環(huán)境管理臺賬記錄的落實情況。若在污染防治設施運行情況表中填報了污染防治設施停運或異常運行情況，還應提交污染防治設施異常時段的臺賬記錄。

（六）實際排放情況

1．有組織排放

應完整填報正常工況下廢氣（水）主要污染物的實際排放量，并提交具體計算過程和依據(jù)材料。

若在非正常工況或特殊時段有相關監(jiān)測數(shù)據(jù)，應在本章小結或“特殊時段廢氣污染物實際排放量”中填報實際排放量，并提交具體計算過程和依據(jù)材料。

2．無組織排放

若排污許可證中載明了揮發(fā)性有機物的六類無組織排放源：設備與管線組件泄漏（包括采樣）；揮發(fā)性有機液體儲存和調和損失；有機液體裝載揮發(fā)損失；廢水集輸、儲存、處理處置過程逸散；冷卻塔和循環(huán)水冷卻系統(tǒng)釋放；延遲焦化裝置切焦過程（石化行業(yè)），應在本章小結中填報其實際排放量，并提交詳細計算過程和依據(jù)。

對于尚不具備收集或者消除污染物排放條件的無組織排放情形，當企業(yè)落實排污許可證明確的相關無組織排放管控要求（如源頭削減、過程控制等）后，可計算揮發(fā)性有機物無組織排放量。

3．超標排放

當存在超標排放時，應完整填報超標時段、排放口、污染物種類、實際排放濃度、超標原因等信息，相關信息應與填報的自行監(jiān)測超標數(shù)據(jù)對應。其中，廢氣超標時段應逐小時填報，廢水超標時段應逐日填報。

（七）信息公開情況

持證單位應完整填報信息公開的落實情況。

（八）附件

持證單位應上傳自行監(jiān)測布點圖（監(jiān)測點位標注完整，如實反映實際監(jiān)測點位布設位置），以及第（一）至第（七）項內容中明確需提交的相關情況說明、監(jiān)測報告、實際排放量計算過程和依據(jù)等材料。

（九）內部環(huán)境管理體系建設與運行情況

持證單位應在本章小結中填報企業(yè)內部環(huán)境管理體系和運行情況，包括人員保障、設施配備、企業(yè)環(huán)境保護規(guī)劃、相關規(guī)章制度的建設和實施情況、相關責任的落實情況等。

（十）其他排污許可證規(guī)定的內容執(zhí)行情況

持證單位應在本章小結中填報排污許可證載明的應急預案、清潔生產(chǎn)等管理要求的落實情況。

（十一）其他需要說明的情況

上述第（一）至第（十）項中未能包含的內容，在本章小結中進行填報。

三、合規(guī)性審核

重點審核執(zhí)行報告中持證單位產(chǎn)排污等環(huán)節(jié)變動情況的合規(guī)性、實際排放濃度和排放量的合規(guī)性、以及環(huán)境管理要求落實情況等內容。

（一）產(chǎn)排污等環(huán)節(jié)變動情況的合規(guī)性

報告周期內存在主要產(chǎn)品產(chǎn)量或主要原輔材料用量超許可證載明產(chǎn)能或用量、污染物及污染治理設施調整、以及工業(yè)固體廢物的自行貯存／利用／處置設施規(guī)模、種類、去向變化等情形的，應根據(jù)變化發(fā)生階段分別對照國家重大變動清單，審核其變動內容是否與提交的相關環(huán)境影響評價報告批復文件、建設項目非重大變動環(huán)境影響分析說明等材料相符。

（二）實際排放濃度和排放量的合規(guī)性

1．排放濃度

（1）監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性。持證單位提供的監(jiān)測數(shù)據(jù)應符合國家環(huán)境監(jiān)測相關標準技術規(guī)范要求。其中，自動監(jiān)測數(shù)據(jù)應由滿足相關要求（《關于加強自動環(huán)境監(jiān)測儀器管理及認定工作的通知》（環(huán)發(fā)〔2001〕75號）應定期由具備校驗資質的機構對儀器進行校驗。校驗合格并正常運行的儀器，其監(jiān)測數(shù)據(jù)可作為環(huán)境執(zhí)法和環(huán)境管理的數(shù)據(jù)使用。）且正常運行的自動監(jiān)測設備提供；廢氣污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)應滿足《固定污染源煙氣（SO2、NOX、顆粒物）排放連續(xù)監(jiān)測技術規(guī)范》（HJ 75）的數(shù)據(jù)有效性要求；廢水污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)應滿足《水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)（CODCr、NH3－N等）數(shù)據(jù)有效性判別技術規(guī)范》（HJ 356）的數(shù)據(jù)有效性要求。手工監(jiān)測數(shù)據(jù)應由具備符合規(guī)范要求監(jiān)測質量體系的持證單位或國家計量行政部門計量認證的檢測機構提供（有CMA計量認證標志）。執(zhí)法監(jiān)測數(shù)據(jù)由生態(tài)環(huán)境監(jiān)測部門提供。

（2）達標情況。正常工況下，廢氣（水）自動監(jiān)測設備有效日均值滿足許可排放濃度要求即為達標，手工監(jiān)測數(shù)據(jù)滿足許可排放濃度要求即為達標。若排放標準另有規(guī)定的，應按其要求判定。非正常工況時，持證單位應針對超標情況提供合理說明，包括已上報生態(tài)環(huán)境部門的治理設施停用、故障和在線監(jiān)測設施異常情形等。

2．實際排放量

（1）計算原則。應以實際監(jiān)測結果計算主要污染物實際排放量。

（2）數(shù)據(jù)選取順序。用于核算主要污染物實際排放量的監(jiān)測數(shù)據(jù)應按照自動監(jiān)測數(shù)據(jù)＞執(zhí)法監(jiān)測數(shù)據(jù)＞自行監(jiān)測手工監(jiān)測數(shù)據(jù)的原則選取。

（3）自動監(jiān)測數(shù)據(jù)應用。廢氣（水）主要污染物實際排放量應先按CEMS數(shù)據(jù)中每個時間段濃度乘以流量的方法得出各個時間段的排放量，再采用累加法進行核算。若在線數(shù)據(jù)有缺失的，缺失數(shù)據(jù)應按照HJ 75、HJ 356規(guī)定的方法進行補充。缺失時段超過25％的，自動監(jiān)測數(shù)據(jù)不能作為核算實際排放量的依據(jù)。

（4）手工監(jiān)測數(shù)據(jù)應用。一是廢氣主要污染物實際排放量。應按照每次手工監(jiān)測時段內每小時污染物的實測平均排放濃度乘以平均煙氣量和運行時間的方法進行核算，當監(jiān)測時段內有多組監(jiān)測數(shù)據(jù)時應加權平均。二是廢水主要污染物實際排放量。有累計流量計時，應按照廢水流量加權平均濃度乘以年累計廢水流量的方式進行核算；無廢水流量監(jiān)測時，可按許可證載明的廢水排放量乘以污染物實測平均排放濃度的方式進行核算。

（5）其他情形。一是超標時段的主要污染物實際排放量應按超標時段內污染物的實測平均濃度乘以煙氣量（廢水量）和超標時間的方法進行核算。二是實際生產(chǎn)時間超過許可證載明時間時，應按實際生產(chǎn)時間核算實際排放量。三是污染物未檢出時，該時段內的主要污染物實際排放量無需計算。四是持證單位報告周期內未按要求開展自行監(jiān)測的，按產(chǎn)污系數(shù)法或物料衡算法核算實際排放量。鼓勵持證單位如實計算開停工、檢維修、事故排放等情況的實際排放量。

（6）排放量合規(guī)情況。逐個將廢氣（水）污染因子的全廠實際排放量與其許可排放量進行對比，審核報告周期內的實際排放量是否滿足排污許可證要求。其中，廢氣污染因子應分別計算有組織源項和無組織源項的實際排放量。

（三）環(huán)境管理要求的落實情況

1．自行監(jiān)測要求

結合《貴州省生態(tài)環(huán)境廳關于開展2024年貴州省排污單位自行監(jiān)測幫扶指導工作的通知》（2024－01－21）等審核持證單位的自行監(jiān)測落實情況，重點審核在線監(jiān)測設施是否及時安裝、手工監(jiān)測頻次是否滿足要求等內容。

（1）自動監(jiān)測設備。通過有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量等信息，審核持證單位是否在規(guī)定期限內完成固定污染源自動監(jiān)測設備的建設、聯(lián)網(wǎng)和備案。

（2）手工監(jiān)測。通過有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量等信息，審核各污染因子的手工監(jiān)測頻次是否滿足許可證的監(jiān)測頻次要求。

（3）無組織控制。涉及設備與管線組件泄漏的，審核其泄漏檢測和修復是否滿足許可證相關要求。

2．污染治理設施運行管理要求

（1）運行時間。對照執(zhí)行報告周期內各生產(chǎn)單元實際生產(chǎn)時間，對污染治理設施（含脫硫、脫硝、除塵設施等）的運行時間進行審核。原則上，污染治理設施的運行時間應大于其對應產(chǎn)污單元的實際生產(chǎn)時間。

（2）去除效率。若排污許可證載明了污染治理設施的去除效率要求，應結合相關監(jiān)測數(shù)據(jù)，審核污染治理設施的實際去除效率是否滿足許可證要求。

（3）異常情況下的控制措施。審核污染治理設施異常情況時采取的應對措施是否滿足相關標準規(guī)范的要求。

附件

××市（州）2024年執(zhí)行報告檢查及整改情況報告（參考樣式）

一、總體完成情況

我市（州）應提交2023年度執(zhí)行報告的持證單位共計××家，按期提交××家；應提交2024年一季度執(zhí)行報告的持證單位共計××家，按期提交××家；應提交2024年二季度執(zhí)行報告的持證單位共計××家，按期提交××家；應提交2024年三季度執(zhí)行報告的持證單位共計××家，按期提交××家。

我市（州）應開展2023年度執(zhí)行報告內容規(guī)范性審核的持證單位共計××家。

二、工作開展情況

（描述主要做法和經(jīng)驗，包括組織領導、工作機制、宣傳培訓、幫扶指導等）

三、執(zhí)行報告內容規(guī)范性存在問題的情形分析

（一）總體情形分析

1．總體情況

2023年度執(zhí)行報告內容規(guī)范性至少存在一項問題的排污單位共計××家，問題率為××％。主要問題集中在……

2．原因分析

本次規(guī)范性審核發(fā)現(xiàn)錯誤率較高主要有以下××方面原因：……。（對于出現(xiàn)頻率較高的問題，應詳細分析造成原因）

3．問題企業(yè)處理及整改情況

（該部分為整改報告內容）

對執(zhí)行報告提交及時性存在問題的排污單位，已采取……等措施（如責令整改等）。對執(zhí)行報告內容規(guī)范性存在問題的排污單位，已采取……等措施（如退回企業(yè)進行修改、移交執(zhí)法部門采取各類處罰措施等）。目前，已完成整改××家，整改完成率××％。對于未完成整改的問題主要包括……（分析未完成整改原因）。

（二）典型案例

（提出不少于一個典型案例，分析相關情況）

（三）工作建議

（結合實際工作開展情況，提出合理建議）

四、下一步工作計劃

（結合實際工作開展情況，提出下一步工作安排）