福建省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量規(guī)則

福建省生態(tài)環(huán)境廳7月26日印發(fā)《福建省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量規(guī)則》，以規(guī)范生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)，推進生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法精細化，提升生態(tài)環(huán)境執(zhí)法效能，優(yōu)化營商環(huán)境。詳情如下：

福建省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量規(guī)則

第一條為規(guī)范生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)，推進生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法精細化，提升生態(tài)環(huán)境執(zhí)法效能，優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《福建省優(yōu)化營商環(huán)境條例》《福建省行政執(zhí)法條例》《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》等法律法規(guī)規(guī)章以及《國務(wù)院關(guān)于進一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實施的指導(dǎo)意見》等規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定適用于全省各級生態(tài)環(huán)境主管部門行使普通程序生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)。

設(shè)區(qū)的市級生態(tài)環(huán)境主管部門可以在本基準基礎(chǔ)上，結(jié)合本地實際，制定本轄區(qū)內(nèi)生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準。

第三條 全省各級生態(tài)環(huán)境主管部門行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、合理、過罰相當(dāng)、公開公平公正的基本原則，堅持服務(wù)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和推動生態(tài)環(huán)境高水平執(zhí)法相統(tǒng)一、相促進。

（一）合法原則。行使生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)，必須于法于規(guī)有據(jù)，應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)、規(guī)章確定的裁量條件、種類、范圍、幅度內(nèi)，不得超越法定要求。

（二）合理原則。行使生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合立法目的，充分考慮、全面衡量地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展狀況、執(zhí)法對象情況、危害后果、主觀過錯等相關(guān)因素，所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。

（三）過罰相當(dāng)原則。行使生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)，必須以事實為依據(jù)，處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人違法過錯程度相適應(yīng)，與環(huán)境違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)，該寬則寬、該嚴則嚴，避免失衡。

（四）公開公平公正原則。行使生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)向社會公開裁量標準，向當(dāng)事人告知裁量所基于的事實、理由、依據(jù)等內(nèi)容;應(yīng)當(dāng)平等對待行政管理相對人，公平、公正實施處罰，對事實、性質(zhì)、情節(jié)、后果相同或者相似的情況，處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)基本一致。

第四條 本規(guī)定采用綜合裁量模式，從多項裁量因素綜合評價違法行為情節(jié)輕重，并給予過罰相當(dāng)?shù)奶幜P。

綜合裁量模式是指結(jié)合生態(tài)環(huán)境行政管理實際和違法行為特點，對違法行為設(shè)定若干項裁量因素，將每項裁量因素由輕到重劃分多個裁量因子并賦予相應(yīng)裁量等級數(shù)值，根據(jù)調(diào)查情況對應(yīng)具體違法行為在各項裁量因素上的表現(xiàn)，確定其單項裁量等級數(shù)值，再帶入裁量公式進行計算，進而確定處罰金額的模式。

第五條裁量因素是指本裁量規(guī)則和裁量基準中明確的，生態(tài)環(huán)境主管部門在實施處罰裁量時基于滿足立法目的而應(yīng)當(dāng)考慮的，關(guān)系到違法行為事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等的因素。主要包括：

（一）違法行為造成的環(huán)境污染、生態(tài)破壞以及社會影響；

（二）當(dāng)事人的主觀過錯程度；

（三）違法行為的具體方式或者手段；

（四）違法行為持續(xù)的時間；

（五）違法行為危害的具體對象；

（六）當(dāng)事人配合調(diào)查情況；

（七）當(dāng)事人是初次違法還是再次違法；

（八）當(dāng)事人采取的改正措施及效果；

（九）其他可用于評判違法行為情節(jié)輕重的因素。

第六條違法行為裁量基準表是載明違法行為的各項裁量因素及其階次劃分、具體數(shù)值的表格，是生態(tài)環(huán)境主管部門行使行政處罰裁量權(quán)的重要依據(jù)。

違法行為裁量基準表包括以下類型：

（一）違法行為共性裁量基準表。對生態(tài)環(huán)境法律法規(guī)規(guī)章中實施的所有罰則中，違法行為輕微到嚴重程度，設(shè)定必查的裁量基準因素。

（二）違法行為個性裁量基準表。對生態(tài)環(huán)境法律法規(guī)規(guī)章中實施頻次較高的罰則中，違法行為輕微到嚴重程度，設(shè)定必查的裁量基準因素。

（三）違法行為修正裁量基準表。對生態(tài)環(huán)境法律法規(guī)規(guī)章中實施的所有罰則中，違法行為可予從輕或者從重的情形，設(shè)定可查的裁量基準因素。

第七條本規(guī)定根據(jù)違法行為構(gòu)成要素和違法情節(jié)設(shè)定共性、個性和修正裁量因子，并確定各項裁量因子的數(shù)值，采用二維疊加函數(shù)計算法帶入公式計算。

（一）綜合考慮違法行為情節(jié)、后果的嚴重程度和違法主體特點，確定共性基準、個性基準、修正基準因子的數(shù)值。共性、個性基準因子數(shù)值中，1代表輕微，2代表一般，3代表較重，4代表嚴重，5代表特別嚴重；修正基準因子數(shù)值-2—2 代表可予減輕或者加重的不同情形。共性基準為所有違法行為均應(yīng)適用的裁量因素，修正基準因子根據(jù)具體違法行為選擇適用。

（二）對相關(guān)項的共性基準與個性基準，疊加出總共性基準與總個性基準的數(shù)值；將總共性基準與總個性基準代入二元模型函數(shù)，計算出行為等級的數(shù)值；通過行為等級數(shù)值，計算得出與違法行為情節(jié)、后果相匹配的處罰金額。

（三）根據(jù)修正基準數(shù)值，對處罰金額在限定范圍內(nèi)進行修正，得出最終處罰金額。修正后的裁量處罰金額不得超出法定的裁量范圍。

第八條 對生態(tài)環(huán)境違法行為輕微并及時改正，沒有造成生態(tài)環(huán)境危害后果的，應(yīng)當(dāng)不予行政處罰；對初次違法且生態(tài)環(huán)境危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，應(yīng)當(dāng)不予行政處罰。

第九條 具有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰：

（一）主動消除或者減輕生態(tài)環(huán)境違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫或者誘騙實施生態(tài)環(huán)境違法行為的；

（三）主動供述生態(tài)環(huán)境主管部門尚未掌握的生態(tài)環(huán)境違法行為的；

（四）配合生態(tài)環(huán)境主管部門查處環(huán)境違法行為有立功表現(xiàn)的；

（五）法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

當(dāng)事人已對受損生態(tài)環(huán)境進行了修復(fù)或者對無法修復(fù)的進行了替代修復(fù)或賠償，履行了全部生態(tài)環(huán)境損害賠償義務(wù)（以生態(tài)環(huán)境損害賠償協(xié)議、修復(fù)效果評估報告等相關(guān)文件作為從輕減輕處罰的認定依據(jù)）,以及當(dāng)事人正在履行生態(tài)環(huán)境損害賠償義務(wù)且確保修復(fù)和賠償義務(wù)可履行到位的（以生態(tài)環(huán)境損害賠償協(xié)議、繳納履約保證金憑證等相關(guān)文件作為從輕減輕處罰的認定依據(jù)），可以作為從輕處罰或者減輕處罰的情形。

對符合規(guī)定的從輕處罰，應(yīng)當(dāng)在裁量基準明確的擬處罰金額基礎(chǔ)上減少一定的罰款金額，減少的罰款數(shù)額一般不超法定罰款幅度（即法定最高罰款數(shù)額與法定最低罰款數(shù)額之差，下同）的20%，且減少后的最終罰款金額不得低于法定最低罰款數(shù)額。

對符合規(guī)定的減輕處罰，減少后的最終罰款金額應(yīng)當(dāng)在法定最低罰款數(shù)額以下確定，且相比法定最低罰款數(shù)額減去的金額一般不超過法定最低罰款數(shù)額的20%。

第十條 具有下列情形之一，可以從重處罰：

（一）污染天氣預(yù)警期間超標排放大氣污染物的；

（二）在案件查處中對執(zhí)法人員進行威脅、辱罵、毆打、恐嚇或者打擊報復(fù)，或者對舉報人、證人打擊報復(fù)的；

（三）偽造、變造證據(jù)材料，或者隱匿、銷毀違法證據(jù)的；

（四）環(huán)境違法行為造成跨行政區(qū)域環(huán)境污染的；

（五）法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定其他從重處罰的。

對符合規(guī)定的從重處罰，應(yīng)當(dāng)在裁量基準明確的擬處罰金額基礎(chǔ)上增加一定罰款金額，增加的罰款金額一般不超過法定罰款幅度的20%，且增加后的最終罰款金額不得高于法定最高罰款數(shù)額。

第十一條罰款金額計算方式如下：

X=N+（M-N）×[（A-1）/4]×（1+B）

X：裁量處罰金額（X不得超過M，若超過的，取M）

M：法定處罰上限

N：法定處罰下限

A：裁量系數(shù)

B：修正系數(shù)

M和N若為倍數(shù)、百分比等不固定的數(shù)值，需要先行進行計算。計算得出的罰款金額含有小數(shù)位的，舍去小數(shù)位按元取整。若罰則未規(guī)定法定最低罰款數(shù)額的，以《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的簡易程序最高罰款數(shù)額，作為法定最低罰款數(shù)額。

（一）裁量系數(shù)A

根據(jù)現(xiàn)場執(zhí)法調(diào)查取證事實，選擇違法行為對應(yīng)的裁量因素和裁量等級數(shù)值(數(shù)值從1到5,見違法行為共性裁量基準表和違法行為個性裁量基準表)計算裁量系數(shù)A。

A=50%ד違法行為后果”裁量等級數(shù)值+50%×其他裁量等級數(shù)值的平均數(shù)。

（二）修正系數(shù)B

修正因素包括：違法行為的改正態(tài)度、補救措施、配合調(diào)查情況、主觀過錯程度等，裁量等級數(shù)值從-2到2（見違法行為修正裁量基準表）。

B=［修正因子數(shù)值之和/（修正因子個數(shù)×2）］×10%×修正因子個數(shù)

在選擇違法行為對應(yīng)的裁量因素和裁量等級數(shù)值時，若當(dāng)事人的違法行為能對應(yīng)個性裁量基準表，則裁量系數(shù)A取個性裁量基準表及共性裁量基準表中相對應(yīng)的裁量因素和裁量等級數(shù)值；若當(dāng)事人的違法行為無法對應(yīng)個性裁量基準表，則裁量系數(shù)A取共性裁量基準表中相對應(yīng)的裁量因素和裁量等級數(shù)值。

罰款金額高于一萬按“千”取整，低于一萬按“百”取

整（舍去不足一千或一百的部分）。

第十二條設(shè)區(qū)的市級生態(tài)環(huán)境主管部門可以根據(jù)本地經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)、規(guī)模及環(huán)境違法案件特點等實際情況，選擇調(diào)整裁量公式中污染后果及其他裁量等級數(shù)值平均數(shù)的比例（違法行為后果占比以50%為基準，下調(diào)或上調(diào)，選擇區(qū)間為40%～60%，對應(yīng)其他裁量等級數(shù)值平均數(shù)占比上調(diào)或下調(diào)，選擇區(qū)間為60%～40%，調(diào)整后各裁量因素占比和為100%）。

第十三條全省各級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)按照下列步驟實施處罰裁量：

（一）選擇裁量基準表。根據(jù)違法行為，選擇相應(yīng)的共性、個性和修正裁量基準表。

（二）測算數(shù)值。根據(jù)案件具體情況，逐一確定其在各裁量因素上所屬裁量等級數(shù)值（若違法行為在某裁量因素上同時符合不同階次的，適用較重）；將對應(yīng)裁量因子通過裁量公式進行計算，獲得案件罰款金額。

（三）判定是否減輕、從輕、從重處罰及區(qū)域調(diào)整適用。根據(jù)第九、十條規(guī)定，判定案件是否減輕、從輕、從重處罰，并明確調(diào)整的擬罰款金額；根據(jù)第十二條規(guī)定和本地區(qū)區(qū)域調(diào)整適用的具體規(guī)則，明確案件是否屬于區(qū)域調(diào)整適用范圍及調(diào)整的罰款金額。

（四）提出處罰建議。根據(jù)案件總數(shù)值、調(diào)整的罰款金額和第十一條規(guī)定，提出建議處罰金額。

（五）作出處罰決定。以建議處罰金額為基礎(chǔ)，綜合違法行為具體情況，確定案件最終處罰金額。

第十四條省、設(shè)區(qū)的市級生態(tài)環(huán)境主管部門在確保生態(tài)環(huán)境安全的前提下，可以制定并組織實施生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域包容審慎監(jiān)管執(zhí)法清單，提高環(huán)境執(zhí)法質(zhì)量，發(fā)揮生態(tài)治理效能。

對已列入我省生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域不予處罰、不予強制等包容審慎監(jiān)管執(zhí)法清單的違法行為，不予處罰、不予強制；對清單未作出規(guī)定，但符合《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的不予處罰、不予強制情形的違法行為，同樣不予處罰、不予強制。

第十五條省、設(shè)區(qū)的市級生態(tài)環(huán)境主管部門依法制定的裁量規(guī)則、基準、清單、標準，應(yīng)當(dāng)及時以政府網(wǎng)站或者其他方式對外公布，接受社會監(jiān)督，并在制發(fā)或者變更后30日內(nèi)報同級司法行政主管部門備案。

第十六條上級生態(tài)環(huán)境部門可以采取執(zhí)法稽查、生態(tài)環(huán)境行政處罰案卷評查等方式，對下級生態(tài)環(huán)境部門適用裁量基準的情況進行監(jiān)督檢查。

第十七條本規(guī)定由福建省生態(tài)環(huán)境廳負責(zé)解釋。

第十八條本規(guī)定自2024年11月1日起施行，有效期五年。原2021年印發(fā)的《福建省生態(tài)環(huán)境廳關(guān)于調(diào)整<福建省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量規(guī)則和基準（試行）>的通知》同時廢止。