寧夏回族自治區(qū)排污權(quán)電子交易規(guī)程（征求意見稿）

寧夏回族自治區(qū)發(fā)展改革委就《寧夏回族自治區(qū)排污權(quán)電子交易規(guī)程（征求意見稿）》公開征求意見，其中指出（交易主體）排污權(quán)交易主體包括出讓方、意向受讓方和受讓方。出讓方是指出讓排污權(quán)的排污單位，以及出讓政府儲(chǔ)備排污權(quán)的儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)等；意向受讓方是指有意向購(gòu)買排污權(quán)的單位，以及有意向收儲(chǔ)排污權(quán)的儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)等；受讓方是指通過公共資源交易平臺(tái)購(gòu)買排污權(quán)的排污單位或儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)等。

寧夏回族自治區(qū)排污權(quán)電子交易規(guī)程

（征求意見稿）

第一章總則

第一條（目的）為規(guī)范排污權(quán)電子交易活動(dòng)，維護(hù)交易秩序，保護(hù)交易各方合法權(quán)益，根據(jù)《寧夏回族自治區(qū)排污權(quán)有償使用和交易管理辦法》《寧夏回族自治區(qū)排污權(quán)交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)程。

第二條（適用范圍）在全區(qū)公共資源交易平臺(tái)排污權(quán)交易系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“交易系統(tǒng)”）開展的排污權(quán)交易活動(dòng)適用本規(guī)程。

第三條（基本原則） 排污權(quán)電子交易應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)，并遵循公開透明、安全高效、公平公正的原則。

第四條（交易服務(wù)） 排污權(quán)交易包括公開競(jìng)價(jià)、協(xié)議出讓、小排放量項(xiàng)目簡(jiǎn)易出讓三種方式，自治區(qū)及五市公共資源交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）為交易服務(wù)機(jī)構(gòu)。

第五條（交易主體）排污權(quán)交易主體包括出讓方、意向受讓方和受讓方。出讓方是指出讓排污權(quán)的排污單位，以及出讓政府儲(chǔ)備排污權(quán)的儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)等；意向受讓方是指有意向購(gòu)買排污權(quán)的單位，以及有意向收儲(chǔ)排污權(quán)的儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)等；受讓方是指通過公共資源交易平臺(tái)購(gòu)買排污權(quán)的排污單位或儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)等。

第二章 一般規(guī)定

第六條（交易資格） 出讓方和意向受讓方經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門定量審查，獲取排污權(quán)交易資格后方可申請(qǐng)進(jìn)場(chǎng)交易。排污權(quán)交易主體應(yīng)當(dāng)滿足相關(guān)資格要求，交易中心對(duì)交易主體資格有疑義的，應(yīng)當(dāng)征求生態(tài)環(huán)境部門同意后組織交易。

第七條（授權(quán)操作）交易主體、行政監(jiān)督人員和交易機(jī)構(gòu)工作人員通過數(shù)字證書登錄交易系統(tǒng)進(jìn)行操作。通過數(shù)字證書在交易系統(tǒng)進(jìn)行的操作均視為授權(quán)操作，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

交易過程中的出（受）讓文件、交易委托書、競(jìng)買申請(qǐng)書、競(jìng)買資格確認(rèn)書、成交通知書等相關(guān)文件，應(yīng)按要求使用數(shù)字證書加蓋機(jī)構(gòu)電子簽章或法人電子簽章（名）。

第八條（交易咨詢） 意向受讓方通過交易系統(tǒng)了解排污權(quán)出讓信息，有疑問的，可向交易中心或出讓方咨詢，交易中心和出讓方在自身職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)解答。

第九條（委托材料） 出讓方委托交易中心組織公開競(jìng)價(jià)交易、協(xié)議出讓結(jié)果公示、小排放量項(xiàng)目簡(jiǎn)易出讓結(jié)果公示，應(yīng)線上提交以下材料：

（一）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證書；

（二）企業(yè)法人代表身份證，或授權(quán)代表身份證與授權(quán)書；

（三）排污許可證副本或擁有排污權(quán)的有效證明；

（四）市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門出具的可交易排污權(quán)指標(biāo)審查意見；

（五）《自治區(qū)排污權(quán)出讓交易委托書》（委托書內(nèi)容包括但不限于出讓方當(dāng)前所在設(shè)區(qū)的市、縣（市、區(qū)）、出讓起始價(jià)、交易方式等）；

（六）其他法律、法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則等規(guī)定需提交的資料。

儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)出讓排污權(quán)指標(biāo)，應(yīng)提交（一）（五）（六）項(xiàng)材料，及有審查權(quán)的生態(tài)環(huán)境部門出具的儲(chǔ)備出讓審查意見。

貸款機(jī)構(gòu)出讓抵押的排污權(quán)指標(biāo)，除提交上述材料外，還應(yīng)提交排污權(quán)抵押合同、排污權(quán)抵押登記證明、借款人貸款違約或允許通過交易排污權(quán)歸還貸款的相關(guān)證明等材料。

第十條（交易受理） 出讓方委托交易中心組織公開競(jìng)價(jià)、協(xié)議出讓公示、小排放量項(xiàng)目簡(jiǎn)易出讓公示的，交易中心收到出讓方提交的全部委托文件后，在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)委托文件進(jìn)行形式審核，對(duì)符合要求的按程序組織開展，不符合要求的退回并說(shuō)明原因。

第十一條（受讓材料）意向受讓方（受讓方）參加公開競(jìng)價(jià)、協(xié)議出讓、小排放量項(xiàng)目簡(jiǎn)易出讓、意向受讓需求申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)線上提交以下材料：

（一）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證書；

（二）企業(yè)法人身份證、授權(quán)代表身份證與授權(quán)書；

（三）項(xiàng)目立項(xiàng)文件批復(fù)、核準(zhǔn)意見或備案登記證明等；

（四）有審核權(quán)的生態(tài)環(huán)境部門出具的排污權(quán)指標(biāo)和來(lái)源條件的審查意見；

（五）其他需要提交的資料。

儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)收儲(chǔ)排污權(quán)指標(biāo)的，應(yīng)提交（一）（二）（五）款材料。

第十二條（資料要求）出讓方、意向受讓方、受讓方的資料均以電子文件的形式通過交易系統(tǒng)提交，并對(duì)所提交資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。

電子文件的格式、規(guī)格、大小等應(yīng)當(dāng)符合交易系統(tǒng)要求。

第十三條（信息發(fā)布載體）排污權(quán)出讓公告、結(jié)果公示、意向受讓公告等信息統(tǒng)一在全區(qū)公共資源交易網(wǎng)和交易系統(tǒng)發(fā)布。

第十四條（異議處理）交易結(jié)果公示期間收到異議的，交易中心應(yīng)將相關(guān)材料提交所在設(shè)區(qū)的市生態(tài)環(huán)境部門，由生態(tài)環(huán)境部門提出書面處理意見。

第十五條（合同信息） 交易達(dá)成后，交易雙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)簽訂合同，交易合同應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）交易雙方的名稱、地址；

（二）出讓標(biāo)的；

（三）成交方式；

（四）出讓價(jià)格及價(jià)款支付時(shí)間和方式；

（五）違約責(zé)任；

（六）合同爭(zhēng)議解決方式；

（七）雙方約定的其他事項(xiàng)。

第十六條（價(jià)款費(fèi)用）交易結(jié)束后，受讓方在交易雙方簽訂排污權(quán)交易合同生效之日起7個(gè)工作日內(nèi)將全額交易價(jià)款轉(zhuǎn)入出讓方指定賬戶，出讓方為排污權(quán)儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)的，受讓方在收到出讓方出具的排污權(quán)有償使用費(fèi)繳納通知書7個(gè)工作日內(nèi)向稅務(wù)部門繳納全額交易價(jià)款，受讓方應(yīng)將交易憑證、繳費(fèi)憑證上傳至交易系統(tǒng)。

出讓方在取得排污權(quán)時(shí)未繳納排污權(quán)有償使用費(fèi)的，生態(tài)環(huán)境部門在收到合同后3個(gè)工作日內(nèi)出具排污權(quán)有償使用費(fèi)繳納通知書，受讓方按照通知要求向稅務(wù)部門繳納費(fèi)用，并將繳費(fèi)憑證上傳至交易系統(tǒng)。

第十七條（交易檔案） 交易中心按照一宗一檔要求，對(duì)排污權(quán)交易全過程信息資料進(jìn)行歸集，建立項(xiàng)目電子檔案。

交易中心應(yīng)建立檔案查詢制度，規(guī)范開展檔案查詢服務(wù)并做好記錄。

第十八條（許可證變更）排污單位排污權(quán)指標(biāo)因交易發(fā)生變更，應(yīng)按照自治區(qū)排污許可管理相關(guān)規(guī)定，及時(shí)辦理排污許可證獲取、變更等。

第三章 公開競(jìng)價(jià)

第十九條（發(fā)布公告） 出讓方通過交易系統(tǒng)委托交易中心組織排污權(quán)競(jìng)價(jià)交易，在線提交相關(guān)材料，交易中心按要求受理交易申請(qǐng)，并根據(jù)出讓方委托材料編制出讓公告，經(jīng)出讓方確認(rèn)后雙方聯(lián)合發(fā)布，公告期不少于3個(gè)工作日。

第二十條（公告內(nèi)容）出讓公告包括以下內(nèi)容：

（一）出讓方及交易中心名稱和地址；

（二）出讓標(biāo)的名稱、編號(hào)、數(shù)量、來(lái)源、交易年限、污染物種類和替代比例；

（三）出讓標(biāo)的起始價(jià)和受讓條件、交易方式等;

（四）公告起止時(shí)間、競(jìng)買報(bào)名起止時(shí)間、資料審查截止時(shí)間、競(jìng)價(jià)起止時(shí)間;

（五）特別聲明事項(xiàng)；

（六）其他需要公開的事項(xiàng)。

出讓起始價(jià)由出讓方確定，不得低于排污權(quán)有償使用費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)。

競(jìng)買報(bào)名截止時(shí)間、資料審查截止時(shí)間、報(bào)價(jià)截止時(shí)間、競(jìng)價(jià)截止時(shí)間均應(yīng)安排在工作日。

第二十一條（公告變更）排污權(quán)交易公告發(fā)布后，不予撤銷。公告內(nèi)容在公告期間發(fā)生變化確需變更的，出讓方和交易中心按原公告發(fā)布渠道及時(shí)發(fā)布補(bǔ)充公告，補(bǔ)充公告發(fā)布時(shí)間不得少于3個(gè)工作日，原公告日期相應(yīng)順延。

第二十二條（競(jìng)買申請(qǐng)）意向受讓方在出讓公告期滿后2個(gè)工作日內(nèi)登錄交易系統(tǒng)提交競(jìng)買申請(qǐng)，交易中心在公告規(guī)定的競(jìng)買申請(qǐng)時(shí)間截止后3個(gè)工作日內(nèi)完成受讓資格審核，對(duì)符合要求的意向受讓方發(fā)放資格確認(rèn)書；對(duì)不符合要求的退回并說(shuō)明理由。

第二十三條（線上報(bào)價(jià)）符合資格要求的意向受讓方在出讓公告規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，登錄交易系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)。

（一）意向受讓方在報(bào)價(jià)期內(nèi)只能進(jìn)行一次有效報(bào)價(jià)，報(bào)價(jià)以增價(jià)方式進(jìn)行，首個(gè)報(bào)價(jià)不得低于起始價(jià)，每次加價(jià)是增價(jià)幅度的整數(shù)倍，交易系統(tǒng)對(duì)報(bào)價(jià)實(shí)時(shí)公布；

（二）報(bào)價(jià)截止時(shí)間前，意向受讓方必須進(jìn)行一次有效報(bào)價(jià)，未進(jìn)行有效報(bào)價(jià)的不得參加限時(shí)競(jìng)價(jià)；

（三）報(bào)價(jià)時(shí)間截止，有兩家及以上意向受讓方進(jìn)行有效報(bào)價(jià)的，交易系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)入限時(shí)競(jìng)價(jià)環(huán)節(jié)；

（四）報(bào)價(jià)時(shí)間截止，只有一家意向受讓方進(jìn)行有效報(bào)價(jià)的，確定該意向受讓方為受讓方；

（五）報(bào)價(jià)時(shí)間截止，沒有意向受讓方進(jìn)行有效報(bào)價(jià)的，本次出讓活動(dòng)結(jié)束。

第二十四條（限時(shí)競(jìng)價(jià)）限時(shí)競(jìng)價(jià)以報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)的最高報(bào)價(jià)作為競(jìng)價(jià)起始價(jià)，限時(shí)競(jìng)價(jià)時(shí)長(zhǎng)不少于30分鐘。意向受讓方可多次報(bào)價(jià)，并且在交易系統(tǒng)當(dāng)前公布價(jià)格基礎(chǔ)上至少增加一個(gè)增價(jià)幅度。

限時(shí)競(jìng)價(jià)時(shí)間截止，交易系統(tǒng)按照“價(jià)格優(yōu)先”原則，提取每個(gè)受讓方的最高報(bào)價(jià)和購(gòu)買數(shù)量，將排污權(quán)指標(biāo)按照?qǐng)?bào)價(jià)從高到低的順序分配給各個(gè)受讓方，價(jià)格最高者優(yōu)先獲得所需排污權(quán)指標(biāo)，當(dāng)出讓的排污權(quán)指標(biāo)還有剩余時(shí)，再分配給價(jià)格次高的，依此類推，直到排污權(quán)指標(biāo)分配完畢或全部受讓方均獲取時(shí)停止分配。

第二十五條（再次交易）出讓的排污權(quán)一次未交易完，由出讓方再次委托交易中心組織交易。

第二十六條（結(jié)果公示） 成交后2個(gè)工作日內(nèi)，交易中心對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行公示，公示期不少于3個(gè)工作日。公示期無(wú)異議的，交易中心在公示期滿后3個(gè)工作日內(nèi)發(fā)放成交通知書。

第二十七條（合同簽訂） 交易雙方應(yīng)在收到成交通知書后5個(gè)工作日內(nèi)，簽訂排污權(quán)交易合同。

交易系統(tǒng)根據(jù)成交信息自動(dòng)生成合同范本，出讓方和受讓方可在線編輯修改，雙方確認(rèn)合同信息無(wú)誤后，加蓋機(jī)構(gòu)電子簽章、法定代表人電子簽章，在線簽訂合同。

第四章 協(xié)議出讓

第二十八條（受讓申請(qǐng)） 采用協(xié)議出讓方式的，意向受讓方通過交易系統(tǒng)向出讓方提交受讓需求申請(qǐng)及相關(guān)材料。

第二十九條（簽訂協(xié)議）出讓方對(duì)意向受讓方提交的申請(qǐng)進(jìn)行審核，自行協(xié)商價(jià)格等要素，簽訂出讓協(xié)議，并上傳至交易系統(tǒng)。

第三十條（出讓公示） 出讓方通過交易系統(tǒng)委托交易中心組織協(xié)議出讓公示并提交相關(guān)材料，交易中心按要求受理后編制出讓結(jié)果公示，由出讓方進(jìn)行確認(rèn)后雙方聯(lián)合發(fā)布，公示期不少于3個(gè)工作日。

第三十一條（簽訂合同）公示期無(wú)異議的，交易中心在公示結(jié)束3個(gè)工作日內(nèi)出具出讓無(wú)異議證明，交易雙方收到無(wú)異議證明5個(gè)工作日內(nèi)簽訂排污權(quán)交易合同。

第五章 小排放量項(xiàng)目簡(jiǎn)易出讓

第三十二條（受讓申請(qǐng)）采用小排放量項(xiàng)目簡(jiǎn)易出讓的，意向受讓方通過交易系統(tǒng)向所在地設(shè)區(qū)的市生態(tài)環(huán)境部門提交受讓需求申請(qǐng)及相關(guān)材料，生態(tài)環(huán)境部門收到申請(qǐng)3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，審核通過的在交易系統(tǒng)填寫交易基本信息，審核不通過的退回并說(shuō)明理由。

第三十三條（簽訂合同）出讓方與意向受讓方協(xié)商排污權(quán)交易價(jià)格等要素，簽訂排污權(quán)交易合同，并上傳至交易系統(tǒng)。

第三十四條（出讓結(jié)果公示） 出讓方委托交易中心進(jìn)行出讓結(jié)果公示并提交相關(guān)材料，交易中心按要求受理后編制出讓結(jié)果公示，并由出讓方進(jìn)行確認(rèn)后雙方聯(lián)合發(fā)布，公示期不少于3個(gè)工作日。

第六章 受讓交易

第三十五條（受讓委托）排污單位因?qū)嵤┬拢ǜ?、擴(kuò)）建項(xiàng)目申購(gòu)排污權(quán)指標(biāo)，可以通過交易系統(tǒng)向交易中心提出排污權(quán)意向受讓需求委托，并提交受讓交易委托書及相關(guān)材料。

第三十六條（征集出讓方） 交易中心按要求受理后，2個(gè)工作日內(nèi)編制排污權(quán)意向受讓信息公告，經(jīng)意向受讓方確認(rèn)后雙方聯(lián)合發(fā)布。公告期不少于3個(gè)工作日。

意向受讓公告包括以下內(nèi)容：

（一）需求排污權(quán)指標(biāo)的名稱、數(shù)量、年限、替代比例等；

（二）排污權(quán)指標(biāo)來(lái)源條件；

（三）其他需要公告的事項(xiàng)。

公告期間，若征集到出讓方的，按照出讓方委托方式組織交易。公告期結(jié)束，未征集到出讓方的，交易中心應(yīng)告知該排污單位所在設(shè)區(qū)市（含寧東能源化工基地）生態(tài)環(huán)境部門和儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)。若儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)出讓儲(chǔ)備排污權(quán)，按規(guī)定委托交易。

第七章交易終止及異常情況處置

第三十七條（交易終止）出現(xiàn)《寧夏回族自治區(qū)排污權(quán)交易規(guī)則》第三十二條情形應(yīng)當(dāng)終止排污權(quán)交易的，由出讓方出具書面終止意見，交易中心編制發(fā)布交易終止公告，并變更交易狀態(tài)。

交易終止公告應(yīng)包括出讓方和交易中心名稱、交易編號(hào)及項(xiàng)目名稱、終止原因等信息。

第三十八條（異常情況） 交易過程異常情況主要包括以下方面：

（一）交易系統(tǒng)服務(wù)器發(fā)生硬件、電力故障或遭受破壞；

（二）交易系統(tǒng)遭受網(wǎng)絡(luò)故障、網(wǎng)絡(luò)堵塞、黑客攻擊、病毒入侵等網(wǎng)絡(luò)安全事故，導(dǎo)致系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行；

（三）交易系統(tǒng)本身出現(xiàn)故障，影響交易正常進(jìn)行；

（四）其他不可預(yù)測(cè)的情形，造成交易活動(dòng)無(wú)法進(jìn)行。

第三十九條（異常情況處置） 當(dāng)出現(xiàn)第三十八條規(guī)定的異常情形，導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行的，應(yīng)按以下方式進(jìn)行處置：

（一）交易中心發(fā)布異常公告，并告知出讓方；

（二）交易中心立即組織技術(shù)人員進(jìn)行故障排查，并分析原因；

（三）異常情況短時(shí)間內(nèi)無(wú)法恢復(fù)，相關(guān)方協(xié)商終止交易的，由出讓方重新委托交易中心組織交易。相關(guān)方協(xié)商暫停交易的，交易系統(tǒng)封存交易信息，待交易系統(tǒng)運(yùn)行正常后恢復(fù)交易。

第四十條（交易恢復(fù)）交易暫停后恢復(fù)交易的，交易中心至少提前2個(gè)工作日發(fā)布恢復(fù)交易公告，意向受讓方應(yīng)密切關(guān)注公告信息，及時(shí)參與網(wǎng)上交易，未按時(shí)參加交易的，視為放棄資格。

第四十一條（意向受讓恢復(fù)） 意向受讓方資格審查截止時(shí)間后，因異常情況導(dǎo)致具有競(jìng)買資格的意向受讓方無(wú)法報(bào)價(jià)，交易暫停后重新恢復(fù)的，只有在意向受讓方資格審查截止時(shí)間前已經(jīng)獲得受讓資格的意向受讓方可參與交易。

第四十二條（后果承擔(dān)）因意向受讓方自身原因不能正常登錄交易系統(tǒng)申請(qǐng)、報(bào)價(jià)、競(jìng)價(jià)操作的，意向受讓方自行承擔(dān)后果，電子交易活動(dòng)正常進(jìn)行。

第八章附則

第四十三條本規(guī)程由寧夏回族自治區(qū)發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第四十四條本規(guī)程自印發(fā)之日起施行，《寧夏回族自治區(qū)排污權(quán)電子交易規(guī)程（試行）》（寧公資發(fā)〔2021〕35號(hào)）同時(shí)廢止。