?陜西省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（修訂稿）

為深化生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)機制和生態(tài)保護補償制度改革，通過生態(tài)環(huán)境資源市場化配置促進治污減排和環(huán)境質(zhì)量改善，陜西省生態(tài)環(huán)境廳12月12日發(fā)布關(guān)于公開征求《陜西省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法 （修訂稿）》意見的通知，詳情如下：

陜西省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法

（修訂稿）

第一章 總則

第一條為深化生態(tài)保護補償制度改革，通過生態(tài)環(huán)境資源市場化高效配置促進治污減排和環(huán)境質(zhì)量改善，激發(fā)排污單位減污降碳內(nèi)生動力，推動資源環(huán)境要素精準高效配置，助推綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展，結(jié)合我省實際，修訂本辦法。

第二條本辦法適用于實行《固定污染源排污許可分類管理名錄》管理的排污企事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者，有總量控制要求的現(xiàn)有工業(yè)排污單位和產(chǎn)生二次污染物的環(huán)境治理排污單位（不包括集中式污水處理設(shè)施）。

第三條排污權(quán)交易應遵循公正公開、社會監(jiān)督；依法依規(guī)、促進減排；市場主導、政府引導；新老銜接、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的原則，并與現(xiàn)行污染物排放總量控制、環(huán)境影響評價和排污許可等生態(tài)環(huán)境管理制度協(xié)調(diào)一致。

第四條現(xiàn)階段納入全省排污權(quán)有償使用和交易范圍的排污權(quán)指標，包括化學需氧量、氨氮、二氧化硫和氮氧化物4類污染物，適時選取顯著影響全省環(huán)境質(zhì)量的顆粒物、揮發(fā)性有機物及總磷等特征污染物納入排污權(quán)有償使用和交易。

第五條排污權(quán)出讓收入屬于政府非稅收入，全額上繳地方國庫，納入地方財政預算管理。有償取得排污權(quán)的排污單位，不免除其法定污染治理責任和依法繳納環(huán)境保護稅等相關(guān)稅費的義務(wù)。

第六條排污單位對在有效期內(nèi)的排污權(quán)擁有使用、轉(zhuǎn)讓、抵押、租賃等權(quán)利。為助力我省大氣污染治理，鼓勵排污單位通過實施清潔生產(chǎn)、污染治理、技術(shù)改造升級等措施后主要污染物減少排放所形成的富余排污權(quán)，可通過二級市場優(yōu)先交易。

第七條推進綠色金融服務(wù)，鼓勵金融機構(gòu)提供綠色信貸服務(wù)，積極探索排污權(quán)抵質(zhì)押貸款，建立并完善排污權(quán)抵質(zhì)押貸款制度體系，促進排污權(quán)交易多元化發(fā)展。

第二章 部門職責

第八條各級發(fā)展改革委、財政、生態(tài)環(huán)境、稅務(wù)、人民銀行等部門應加強協(xié)作和數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，共同推進排污權(quán)有償使用和交易工作。

省發(fā)展改革委負責制定初始排污權(quán)使用費征收標準，明確初始排污權(quán)定價權(quán)限并納入省級定價目錄。省發(fā)展改革委會同省生態(tài)環(huán)境廳、省財政廳等部門，綜合考慮環(huán)境資源稀缺程度、經(jīng)濟發(fā)展水平、污染治理成本、行業(yè)承受能力等因素確定排污權(quán)基準價格，將其作為市場交易的底價，并適時調(diào)整，原則上以5年為周期核定初始排污權(quán)使用費征收標準。

省財政廳負責會同有關(guān)部門制定主要污染物排污權(quán)有償使用收支、排污權(quán)儲備資金管理辦法。

省生態(tài)環(huán)境廳會同有關(guān)部門制定排污權(quán)有償使用和交易政策制度，加強對交易機構(gòu)的指導和監(jiān)督，推動形成有效的排污權(quán)交易和管理機制；負責建設(shè)交易平臺，組織開展排污權(quán)的核定、分配、儲備、回購等，統(tǒng)籌開展全省排污權(quán)有償使用和交易。負責委托專業(yè)機構(gòu)對交易活動提供全流程服務(wù)，并為排污權(quán)進場交易和系統(tǒng)銜接提供技術(shù)保障。

稅務(wù)部門負責排污權(quán)出讓收入的征收等工作，會同有關(guān)部門制定排污權(quán)出讓收入執(zhí)收管理制度。

人民銀行指導金融機構(gòu)開展排污權(quán)抵質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)及綠色金融相關(guān)業(yè)務(wù)，督促金融機構(gòu)落實金融風險防控主體責任。

第九條各市（區(qū)）生態(tài)環(huán)境局負責本行政區(qū)域內(nèi)排污單位排污權(quán)有償使用和交易的技術(shù)指導和指標的初審及核定，并與排污單位的環(huán)評審批、排污許可管理要求協(xié)調(diào)統(tǒng)一，實行動態(tài)管理。協(xié)助省生態(tài)環(huán)境廳組織本行政區(qū)域內(nèi)的排污權(quán)有償使用和交易工作。

第三章排污權(quán)核定

第十條全省排污權(quán)核定根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、主要污染物總量控制要求、污染物排放現(xiàn)狀，將排污權(quán)落實到具體排污單位。初始排污權(quán)應按規(guī)定每5年核定一次。

已取得重點或簡化管理排污許可證且有總量控制要求的現(xiàn)有排污單位、已完成排污許可登記且擁有排污權(quán)的現(xiàn)有排污單位，應納入初始排污權(quán)的核定范圍。對未取得排污許可證或未完成排污許可登記的現(xiàn)有排污單位，不予核定初始排污權(quán)。

第十一條排污單位初始排污權(quán)的核定由省生態(tài)環(huán)境廳、各市（區(qū)）生態(tài)環(huán)境局按照排污許可證分級核發(fā)權(quán)限進行分級核定。各市（區(qū)）生態(tài)環(huán)境局負責轄區(qū)范圍內(nèi)現(xiàn)有排污單位初始排污權(quán)的核定。排污單位新（改、擴）建項目由各市（區(qū)）生態(tài)環(huán)境局初核、省生態(tài)環(huán)境廳復核的方式進行排污權(quán)核定。

第十二條各級生態(tài)環(huán)境部門應本著公平公正的原則，按照排污權(quán)核定技術(shù)規(guī)范、國家和地方減排要求從嚴核定，核定總量不得超過地區(qū)污染物排放總量控制要求。排污單位對核定結(jié)果有異議的可申請復核，仍有異議的按照相關(guān)法律規(guī)定申請行政復議或行政訴訟。

第四章 排污權(quán)有償使用和交易

第十三條本辦法所規(guī)定的排污單位均應實行主要污染物初始排污權(quán)有償使用。

全省所有新（改、擴）建設(shè)項目均應通過排污權(quán)交易取得排污權(quán)。2017年1月1日前建成投產(chǎn)的排污單位，自辦法發(fā)布之日起至2026年底，實施減排措施或原料替代等方式減少污染物排放的富余排污權(quán)通過二級市場交易的減排量實施有償使用。2027年起全面實現(xiàn)全行業(yè)排污權(quán)有償使用。

第十四條通過排污權(quán)有償使用和交易獲得的初始排污權(quán)指標有效期為5年。排污權(quán)使用費以年為單位計算，不足整年的按月計算。

第十五條初始排污權(quán)有效期自企業(yè)獲得所有排污權(quán)指

標證明文件之日起計算。通過繳納有償使用費或交易獲得排污權(quán)的排污單位，排污權(quán)指標使用期滿后應向生態(tài)環(huán)境部門申請重新核定和分配排污權(quán)指標，排污單位按照核定量重新進行排污權(quán)有償使用。

第十六條排污權(quán)交易程序包括交易申請、交易資格認定、確定交易方式、組織交易、成交簽約、價款結(jié)算、交易確認等。

（一）排污單位申請出讓或受讓排污權(quán)指標的，應根據(jù)《陜西省排污權(quán)交易規(guī)則（試行）》提交交易申請及相關(guān)資料；

（二）排污單位須在全省統(tǒng)一交易平臺參加交易。

（三）排污交易成功后，排污單位持排污權(quán)指標證明文

件辦理排污許可證核發(fā)、重新申領(lǐng)或換發(fā)等業(yè)務(wù)。對未獲取排污權(quán)指標的排污單位，不予核發(fā)或換發(fā)排污許可證。

第十七條對于政府確定的重大生態(tài)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施、民生工程、省級以上重點工程及其他需要優(yōu)先保障的項目，可采用綠色通道協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式獲得。

第十八條鼓勵排污單位深入開展污染治理、提標改造、清潔生產(chǎn)等減排工程。排污單位富余排污權(quán)可以通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓、掛牌轉(zhuǎn)讓、拍賣轉(zhuǎn)讓、電子競價等方式進行有償轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓富余排污權(quán)的排污單位剩余的排污權(quán)有效期保持其剩余期限不變，排污單位通過二級市場受讓的富余排污權(quán)自成交之日起計。

第五章 排污權(quán)儲備和回購

第十九條生態(tài)環(huán)境部門建立排污權(quán)儲備的來源包括：

（一）在五年規(guī)劃期初始排污權(quán)分配時，生態(tài)環(huán)境部門預留的初始排污權(quán)。

（二）排污單位無償取得的主要污染物排污權(quán)在下述情形由生態(tài)環(huán)境部門無償收回的：

1破產(chǎn)、關(guān)停、被取締、遷出我省行政區(qū)域。

2采取工藝改造或工程治理產(chǎn)生長期穩(wěn)定減排效果。

3其他應當收回的情形。

（三）由生態(tài)環(huán)境部門回購取得的排污權(quán)。

（四）由政府投入環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)獲得的，并經(jīng)省級以上生態(tài)環(huán)境部門核定的富余排污權(quán)。

（五）其他來源。

第二十條實行排污權(quán)儲備回購制度，排污權(quán)回購來源包括：

（一）排污單位在通過淘汰落后和過剩產(chǎn)能、采取清潔生產(chǎn)、工藝技術(shù)改造、污染治理、原材料替代或工程治理、減產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)等方式的前提下，通過有償使用和交易取得的富余排污權(quán)，由排污單位主動提出出讓的排污權(quán)；

（二）因排污單位破產(chǎn)、關(guān)停、被取締或遷出其所在行政區(qū)域所騰出的排污權(quán)；

（三）排污權(quán)指標閑置超過1年，排污單位應向核發(fā)排污許可證的生態(tài)環(huán)境部門申報備案；閑置期超過3年，由生態(tài)環(huán)境部門強制回購。

（四）其他來源。

第二十一條回購的程序為：申請、審核、支付、變更。

（一）排污單位向各市（區(qū)）生態(tài)環(huán)境局提出申請及相關(guān)證明材料，省生態(tài)環(huán)境廳負責審核、認定；

（二）省財政廳按照回購管理要求和資金撥付規(guī)定辦理回購資金支付；

（三）各市（區(qū)）生態(tài)環(huán)境局依法變更或注銷排污許可證。

第二十二條對排污單位通過污染治理、結(jié)構(gòu)調(diào)整和加強管理等措施，在完成減排任務(wù)的前提下，富余的且有償取得的排污權(quán)以及因破產(chǎn)、關(guān)停、取締或遷出其所在行政區(qū)域所騰出的排污權(quán)，按基準價的95%確定回購價，并以排污權(quán)有效期剩余期限確定回購金額。

因企業(yè)自身原因在有償取得排污權(quán)后取消項目，且未產(chǎn)生污染物排放的，按交易取得價格的95%確定。

回購排污單位的排污權(quán)、排污交易平臺建設(shè)和運行維護等工作經(jīng)費由財政預算予以安排。

第二十三條政府儲備排污權(quán)應當優(yōu)先用于保障重大環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施項目、民生工程、省級以上重點項目及其他政府需要優(yōu)先保障的項目。

第六章 監(jiān)督管理

第二十四條各級生態(tài)環(huán)境部門應加強對排污單位排污權(quán)使用行為的執(zhí)法監(jiān)管，依照《中華人民共和國環(huán)境保護法》《中華人民共和國水污染防治法》《中華人民共和國大氣污染防治法》《排污許可管理條例》等法規(guī)，對于排污單位排污權(quán)使用違法行為依法予以查處。

第二十五條各級發(fā)展改革、財政、生態(tài)環(huán)境、稅務(wù)部門應及時掌握本轄區(qū)排污權(quán)有償使用和交易情況，加強對排污權(quán)有償使用和交易制度執(zhí)行情況、排污權(quán)交易運行服務(wù)機構(gòu)操作管理情況的監(jiān)管檢查，及時查處各種違法違規(guī)行為并視情追究法律責任，涉嫌犯罪的應移交司法機關(guān)依法處理。

第二十六條各市（區(qū)）生態(tài)環(huán)境局應加強排污許可與排污權(quán)有償使用和交易制度執(zhí)行情況的事中事后監(jiān)管，并向省生態(tài)環(huán)境廳提交排污權(quán)有償使用和交易相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)及年度報告。省生態(tài)環(huán)境廳定期對各市（區(qū)）排污權(quán)有償使用和交易等有關(guān)工作進行監(jiān)督核查。

第二十七條各級生態(tài)環(huán)境部門嚴格執(zhí)行總量削減替代要求，確保建設(shè)項目排污權(quán)指標來源可追溯、可監(jiān)管。加強排污許可證執(zhí)法，強化證后監(jiān)管，加強排污權(quán)使用核查，以排污許可證年度執(zhí)行報告為依據(jù)依法查處污染物實際排放量超過許可排放量等違法行為，同時應按照排污權(quán)有償使用的相關(guān)規(guī)定，要求排污單位對主要污染物排放量超過排污權(quán)量的部分，補繳排污權(quán)有償使用費。

第二十八條排污單位應當配合各級生態(tài)環(huán)境部門監(jiān)督檢查，如實反映情況，并按照要求提供排污權(quán)有償使用和交易憑證、排污許可證、環(huán)境管理臺賬記錄、排污許可證執(zhí)行報告、自行監(jiān)測數(shù)據(jù)等相關(guān)材料。

第七章 附則

第二十九條本辦法下列用語的含義：

（一）排污單位，是指有總量控制要求的工業(yè)排污單位和產(chǎn)生二次污染物的環(huán)境治理業(yè)排污單位（不包括集中式污水處理設(shè)施）。

（二）排污權(quán)，是指排污單位經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門核定，允許其在一定期限內(nèi)直接或間接向環(huán)境排放限定種類和數(shù)量的污染物的權(quán)利。

（三）排污權(quán)有償使用，是指排污單位對經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門核定的初始排污權(quán)按規(guī)定繳納使用費的行為。

（四）排污權(quán)指標，是指現(xiàn)階段納入全省排污權(quán)有償使用和交易范圍的排污權(quán)指標，包括化學需氧量、氨氮、二氧化硫和氮氧化物4類污染物。

（五）排污權(quán)核定，是指生態(tài)環(huán)境部門對排污單位進行排污指標確權(quán)的行為，包括初始排污權(quán)、可交易排污權(quán)的核定等。

（六）排污權(quán)交易，是指在滿足總量控制的前提下，政府、排污單位及其他符合條件的主體對其擁有的排污權(quán)進行交易流轉(zhuǎn)的行為。

（七）排污權(quán)政府儲備，是指政府部門通過預留、無償收回、回購等形式，將排污權(quán)指標納入政府儲備的行為。

（八）排污權(quán)出讓收入，是指政府以有償使用方式配置排污權(quán)取得的收入，包括采取定額出讓方式出讓排污權(quán)收取的排污權(quán)有償使用費和通過公開競價等方式出讓排污權(quán)取得的收入。

（九）富余排污權(quán)，是指排污單位通過實施清潔生產(chǎn)、污染治理、技術(shù)改造升級等措施后主要污染物減少排放所形成的排污權(quán)，或者采取淘汰落后過剩產(chǎn)能(包括破產(chǎn)、關(guān)停)等減排措施后不再排放主要污染物所形成的排污權(quán)。

（十）排污權(quán)回購，是指政府購買排污單位的富余排污權(quán)，并納入政府儲備排污權(quán)的行為。

第三十條各市（區(qū)）排污權(quán)有償使用和交易相關(guān)管理規(guī)定，應根據(jù)本辦法進行修改完善，按全省統(tǒng)一要求進行規(guī)范。

第三十一條本辦法自2024年1月1日施行，國家對排污權(quán)有償使用和交易有新規(guī)定的，從其規(guī)定。