2023年上海市排污單位自行監(jiān)測(cè)質(zhì)量專項(xiàng)檢查工作方案

上海市生態(tài)環(huán)境局發(fā)布2023年上海市排污單位自行監(jiān)測(cè)質(zhì)量專項(xiàng)檢查工作方案，全文如下：

2023年上海市排污單位自行監(jiān)測(cè)質(zhì)量專項(xiàng)檢查工作方案

為進(jìn)一步落實(shí)以排污許可制為核心的固定污染源監(jiān)測(cè)監(jiān)管要求，持續(xù)提升自行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)質(zhì)量，嚴(yán)厲打擊自行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)弄虛作假行為，確保為環(huán)境管理提供精準(zhǔn)、可靠的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)支撐，助力深入打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)固定污染源監(jiān)測(cè)監(jiān)督管理的通知》《2023年度上海市生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)工作計(jì)劃》《2023年度上海市生態(tài)環(huán)境執(zhí)法工作計(jì)劃》等要求，制定本方案。

1、工作目標(biāo)

提升本市排污單位自行監(jiān)測(cè)的規(guī)范性，保障自行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)質(zhì)量，嚴(yán)厲打擊以篡改、偽造監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)或者干擾自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)施為主要手段的自行監(jiān)測(cè)違法違規(guī)行為，完善市區(qū)聯(lián)動(dòng)、部門(mén)協(xié)作工作機(jī)制，強(qiáng)化自行監(jiān)測(cè)全過(guò)程、全鏈條、全環(huán)節(jié)監(jiān)管，進(jìn)一步落實(shí)排污單位主體責(zé)任，規(guī)范生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)社會(huì)化服務(wù)機(jī)構(gòu)（包括自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)維機(jī)構(gòu)和社會(huì)化檢測(cè)機(jī)構(gòu)，以下統(tǒng)稱社會(huì)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)）的服務(wù)行為，為持續(xù)推進(jìn)本市排污許可規(guī)范化管理奠定基礎(chǔ)。

2、工作原則

（一）嚴(yán)格落實(shí)主體責(zé)任

排污單位是自行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)質(zhì)量的責(zé)任主體，應(yīng)規(guī)范開(kāi)展自行監(jiān)測(cè)，嚴(yán)格按照生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)固定污染源監(jiān)測(cè)監(jiān)督管理的通知》（附件1）要求，監(jiān)測(cè)報(bào)告出具后的5個(gè)工作日內(nèi)如實(shí)公開(kāi)監(jiān)測(cè)結(jié)果，對(duì)自行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，依法依規(guī)安裝聯(lián)網(wǎng)自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)并保證設(shè)備規(guī)范運(yùn)行。社會(huì)化檢測(cè)機(jī)構(gòu)和自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)維機(jī)構(gòu)應(yīng)分別落實(shí)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)工作和固定污染源自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)工作的質(zhì)量管理要求，提供全過(guò)程的規(guī)范化服務(wù)。

（二）強(qiáng)化部門(mén)聯(lián)動(dòng)協(xié)作

生態(tài)環(huán)境管理部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，形成工作合力。按照《上海市固定污染源管理“三監(jiān)聯(lián)動(dòng)”工作方案（試行）》，推進(jìn)各部門(mén)在固定污染源自行監(jiān)測(cè)管理中的聯(lián)動(dòng)協(xié)作，提升生態(tài)環(huán)境監(jiān)管效能。監(jiān)測(cè)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將檢查有關(guān)情況反饋給排污許可審批部門(mén)，并將檢查結(jié)論為不合格的排污單位或存在弄虛作假嫌疑的單位材料及時(shí)移交執(zhí)法部門(mén)。排污許可審批部門(mén)根據(jù)檢查結(jié)果督促排污單位依法申請(qǐng)或重新申請(qǐng)排污許可證。執(zhí)法部門(mén)應(yīng)對(duì)環(huán)境違法行為予以立案查處，確保監(jiān)管形成閉環(huán)，并將相關(guān)情況的調(diào)查處理結(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)測(cè)部門(mén)。

（三）全面落實(shí)問(wèn)題整改

對(duì)自行監(jiān)測(cè)質(zhì)量存在問(wèn)題的排污單位，市區(qū)生態(tài)環(huán)境局和園區(qū)管委會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)）應(yīng)及時(shí)建立清單臺(tái)賬，壓緊壓實(shí)主體責(zé)任，明確整改措施與時(shí)限。針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，由點(diǎn)到面，舉一反三，確保問(wèn)題得到全面落實(shí)，實(shí)現(xiàn)以查促改。對(duì)未按要求開(kāi)展自行監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)弄虛作假等違法行為，依法依規(guī)進(jìn)行查處。

3、檢查范圍

此次檢查對(duì)象為《上海市固定污染源生態(tài)環(huán)境監(jiān)督管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）中規(guī)定的本市重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象和一般監(jiān)管對(duì)象。其中對(duì)重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象全覆蓋檢查，對(duì)一般監(jiān)管對(duì)象按照不少于20%的比例進(jìn)行抽查。近兩年各項(xiàng)幫扶指導(dǎo)及檢查抽查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的單位應(yīng)納入檢查范圍。

4、檢查方式

檢查以“資料核查+現(xiàn)場(chǎng)檢查”的方式進(jìn)行。市區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)以資料核查、數(shù)據(jù)分析等方式為基礎(chǔ)，結(jié)合年度“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”、排污許可證證后監(jiān)管、打擊重點(diǎn)排污單位自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)弄虛作假和社會(huì)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)管等工作，以問(wèn)題為導(dǎo)向，對(duì)排污單位自行監(jiān)測(cè)的規(guī)范性、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性進(jìn)行檢查。

五、檢查要求

（一）排摸底數(shù)，明確檢查對(duì)象分類(lèi)

市區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)將本市重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象和一般監(jiān)管對(duì)象作為自行監(jiān)測(cè)監(jiān)督檢查底數(shù)，根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展排污單位自行監(jiān)測(cè)基本情況確認(rèn)工作的通知》要求，動(dòng)態(tài)掌握排污單位的自行監(jiān)測(cè)基本情況，按照職責(zé)分工在上海市污染源綜合管理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱管理系統(tǒng)）中補(bǔ)充完善自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備備案時(shí)間等信息。

（二）突出重點(diǎn)，優(yōu)化監(jiān)督檢查方式

市區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)在完成排污單位的自行監(jiān)測(cè)基本情況確認(rèn)基礎(chǔ)上，按照減量增效、分級(jí)分類(lèi)原則，對(duì)存在以下情況的排污單位以資料核查、現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的方式開(kāi)展重點(diǎn)檢查：1.上一年度檢查中結(jié)論為不合格的排污單位和新申領(lǐng)排污許可證的排污單位；2.排污許可重點(diǎn)管理單位；3.所委托的社會(huì)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)結(jié)果為D、E級(jí)的排污單位；4.未委托社會(huì)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)、自行開(kāi)展手工自測(cè)的排污單位；5.委托社會(huì)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展分析但自行采樣送樣的排污單位。對(duì)其他排污單位可充分依托全國(guó)排污許可管理平臺(tái)、全國(guó)污染源監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)管理與共享系統(tǒng)等系統(tǒng)，以資料核查等方式對(duì)自行監(jiān)測(cè)相關(guān)內(nèi)容開(kāi)展檢查。市區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)在自行監(jiān)測(cè)監(jiān)督檢查工作完成后的7個(gè)工作日內(nèi)，在管理系統(tǒng)中上報(bào)檢查結(jié)果（系統(tǒng)操作手冊(cè)見(jiàn)附件2）。

（三）規(guī)范檢查，精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題線索

市區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)按照《排污單位自行監(jiān)測(cè)監(jiān)督檢查技術(shù)要求》，組織實(shí)施排污單位自行監(jiān)測(cè)質(zhì)量專項(xiàng)檢查。檢查內(nèi)容主要包括三部分：一是自行監(jiān)測(cè)方案制定的規(guī)范性和完整性，二是自行監(jiān)測(cè)開(kāi)展的規(guī)范性和全面性，三是自行監(jiān)測(cè)信息公開(kāi)的及時(shí)性、完整性和一致性。對(duì)排污許可持證單位開(kāi)展檢查時(shí)，還應(yīng)確認(rèn)排污許可證載明的自行監(jiān)測(cè)信息與排污單位自行監(jiān)測(cè)技術(shù)指南的一致性，如不符合技術(shù)指南要求，應(yīng)督促排污單位及時(shí)申請(qǐng)變更。對(duì)排污單位自行監(jiān)測(cè)質(zhì)量檢查的時(shí)段應(yīng)不少于一個(gè)季度。排污單位廢水或廢氣的主要排放口少于10個(gè)的，應(yīng)對(duì)廢水或廢氣排放口全覆蓋檢查；廢水或廢氣主要排放口多于10個(gè)的，應(yīng)在確認(rèn)所有排放口均按照監(jiān)測(cè)方案開(kāi)展監(jiān)測(cè)基礎(chǔ)上，至少抽查10個(gè)排放口的自行監(jiān)測(cè)情況，并確保抽查覆蓋其委托的全部社會(huì)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)。

（四）加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊弄虛作假

市區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)合理安排進(jìn)度，有序推進(jìn)檢查工作。檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)梳理，及時(shí)通報(bào)典型案例，開(kāi)展以案釋法、以案育企，加強(qiáng)普法宣傳，提升監(jiān)管震懾力，引導(dǎo)排污單位和社會(huì)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)不斷增強(qiáng)環(huán)境守法意識(shí)，抵制弄虛作假，確保自行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)質(zhì)量。檢查中發(fā)現(xiàn)自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備比對(duì)不合格，經(jīng)核實(shí)未按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范運(yùn)維的，應(yīng)認(rèn)定為“未保證大氣或水污染物排放自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備正常運(yùn)行”。排污單位虛假標(biāo)記或謊報(bào)自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備異常、生產(chǎn)或治理設(shè)施工況異常，導(dǎo)致傳輸至生態(tài)環(huán)境部門(mén)的自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)不能反映實(shí)際排放情況的，應(yīng)認(rèn)定為“以逃避監(jiān)管方式排放污染物”。

六、工作重點(diǎn)

（1）資料核查

依托全國(guó)排污許可管理平臺(tái)和全國(guó)污染源監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)管理與共享系統(tǒng)，重點(diǎn)檢查自行監(jiān)測(cè)點(diǎn)位、指標(biāo)、頻次和監(jiān)測(cè)信息公開(kāi)是否滿足要求。依托上海市環(huán)境監(jiān)測(cè)社會(huì)化服務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)，重點(diǎn)檢查排污單位委托的社會(huì)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)和備案情況、自行監(jiān)測(cè)報(bào)告的規(guī)范性，以及自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備比對(duì)報(bào)告和運(yùn)維記錄情況。依托生態(tài)環(huán)境部重點(diǎn)排污單位自動(dòng)監(jiān)控與基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)和上海市污染源綜合管理信息系統(tǒng)，重點(diǎn)檢查是否存在自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備應(yīng)裝未裝、應(yīng)聯(lián)未聯(lián)以及自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)恒值、零值等異常情況。

（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查

現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

1.排放口規(guī)范化情況；

2.污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)端建設(shè)規(guī)范化情況，包括采樣系統(tǒng)設(shè)置的規(guī)范性，是否設(shè)置旁路或三通管，是否存在稀釋、吸附、吸收、過(guò)濾等處理或破壞采樣系統(tǒng)的現(xiàn)象；

3.污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施運(yùn)行、維護(hù)、檢修、校準(zhǔn)校驗(yàn)記錄；

4.自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施運(yùn)行和變更情況，消解溫度和時(shí)間、伴熱管線溫度、速度場(chǎng)系數(shù)等自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施重要參數(shù)與驗(yàn)收備案材料的一致性，對(duì)廢氣自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)采取全流程通標(biāo)方式檢查其運(yùn)行情況等；

5.相關(guān)資質(zhì)、證書(shū)、標(biāo)志的有效性，標(biāo)準(zhǔn)溶液和標(biāo)準(zhǔn)氣體是否在有效使用期內(nèi)，濃度選取是否合理；

6.排污單位生產(chǎn)工況、污染治理設(shè)施運(yùn)行與自行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的相關(guān)性，以及對(duì)自動(dòng)監(jiān)測(cè)異常數(shù)據(jù)標(biāo)記的核實(shí)。

7.社會(huì)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)出排污單位時(shí)間和開(kāi)展手工采樣、比對(duì)監(jiān)測(cè)時(shí)間的一致性。

七、職責(zé)分工

市區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)按照《管理辦法》確定的監(jiān)管職責(zé)分工開(kāi)展監(jiān)督檢查工作。市生態(tài)環(huán)境局監(jiān)測(cè)處、執(zhí)法處會(huì)同相關(guān)處室做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，及時(shí)調(diào)度檢查進(jìn)展和信息匯總等工作；市環(huán)境監(jiān)測(cè)中心會(huì)同市環(huán)境執(zhí)法總隊(duì)落實(shí)市管排污單位自行監(jiān)測(cè)監(jiān)督檢查，并對(duì)各區(qū)檢查情況進(jìn)行指導(dǎo)；各區(qū)生態(tài)環(huán)境局和園區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)排污單位自行監(jiān)測(cè)監(jiān)督檢查。

八、時(shí)間安排

（一）部署及排摸階段（2023年6月25日前）

市生態(tài)環(huán)境局制定并下發(fā)專項(xiàng)檢查工作方案，部署專項(xiàng)檢查內(nèi)容。市區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)在摸清排污單位所委托的社會(huì)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)等自行監(jiān)測(cè)基本情況基礎(chǔ)上，確定檢查方式，并將專項(xiàng)檢查工作聯(lián)系人于6月25日前報(bào)送至監(jiān)測(cè)處聯(lián)系人。

（二）組織實(shí)施階段（2023年6月26日至10月31日）

市區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)合有序推進(jìn)檢查工作，6月至7月以涉自動(dòng)監(jiān)控的排污單位檢查為主，8月至9月以涉手工監(jiān)測(cè)的排污單位檢查為主，10月以對(duì)自行監(jiān)測(cè)不規(guī)范的排污單位跟蹤幫扶為主，督促其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)整改到位。

（三）總結(jié)階段（2023年11月）

市區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)落實(shí)檢查問(wèn)題的閉環(huán)管理，對(duì)異常數(shù)據(jù)加大審核和查處力度，對(duì)專項(xiàng)檢查情況進(jìn)行分析總結(jié)，舉一反三完善長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制，完成專項(xiàng)檢查總結(jié)報(bào)告，并于2023年11月30日前報(bào)市生態(tài)環(huán)境局。

九、相關(guān)要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

市區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)要充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展排污單位自行監(jiān)測(cè)質(zhì)量專項(xiàng)檢查的重要意義，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)自行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)弄虛作假的嚴(yán)重性和危害性，明確工作職責(zé)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善部門(mén)聯(lián)動(dòng)，根據(jù)轄區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)特色等排污單位實(shí)際情況，細(xì)化檢查方案，把此次專項(xiàng)檢查工作抓緊抓好。

（二）深化科技支撐

市區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)要結(jié)合轄區(qū)實(shí)際情況，綜合運(yùn)用大數(shù)據(jù)、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”等技術(shù)手段，匯總自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)日常審核、社會(huì)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理、排污許可執(zhí)行報(bào)告審核等工作中發(fā)現(xiàn)的突出問(wèn)題，做好排摸并梳理自行監(jiān)測(cè)質(zhì)量的問(wèn)題線索，形成問(wèn)題清單，提高專項(xiàng)檢查的精準(zhǔn)性、科學(xué)性。

（三）完善信息共享

市區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)排污單位管理與社會(huì)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)管理的銜接聯(lián)動(dòng)和信息互通，健全完善信息溝通和共享機(jī)制，統(tǒng)籌開(kāi)展排污單位自行監(jiān)測(cè)和社會(huì)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查工作，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程、全鏈條、全環(huán)節(jié)監(jiān)管。

（四）強(qiáng)化總結(jié)調(diào)度

市區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)檢查工作方案有序推進(jìn)各階段工作，按節(jié)點(diǎn)報(bào)送相關(guān)材料，及時(shí)總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)和成果，并于7月至10月每月10日前向市生態(tài)環(huán)境局簡(jiǎn)報(bào)上月監(jiān)督檢查工作進(jìn)展、具體做法和取得成效等內(nèi)容。