上海市生態(tài)環(huán)境“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作實施方案

生態(tài)環(huán)境保護 生態(tài)環(huán)境監(jiān)管 環(huán)境執(zhí)法

為加快在生態(tài)環(huán)境保護領域構建以“雙隨機、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎的新型監(jiān)管機制，提高生態(tài)環(huán)境監(jiān)管績效，優(yōu)化營商環(huán)境，上海市生態(tài)環(huán)境局制定了《上海市生態(tài)環(huán)境“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作實施方案》，全文如下。

上海市生態(tài)環(huán)境“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作實施方案

為加快在生態(tài)環(huán)境保護領域構建以“雙隨機、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎的新型監(jiān)管機制，提高生態(tài)環(huán)境監(jiān)管績效，優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)《國務院關于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機，一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號）、《關于進一步加強生態(tài)環(huán)境“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的指導意見》（環(huán)辦執(zhí)法〔2021〕18號）等相關規(guī)定，結合本市實際，制定本實施方案。

一、指導思想

堅持以習近平生態(tài)文明思想為指引，立足新發(fā)展階段，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，構建新發(fā)展格局，更加突出精準治污、科學治污、依法治污，深入打好污染防治攻堅戰(zhàn)，通過在生態(tài)環(huán)境保護領域全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，切實轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念、創(chuàng)新監(jiān)管方式、規(guī)范監(jiān)管行為、提高監(jiān)管效能，解決多頭監(jiān)管、重復執(zhí)法的問題，減輕企業(yè)負擔，進一步營造公平競爭的市場環(huán)境和法治環(huán)境。

二、總體目標

2022年起，本市生態(tài)環(huán)境領域計劃性檢查全部納入“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作范圍，實現(xiàn)年度抽查結果100%公開；2023年起，做到“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作常態(tài)化；力爭三到五年時間內(nèi)，使生態(tài)環(huán)境領域新型監(jiān)管機制更加完善更加規(guī)范，達到依法監(jiān)管、精準監(jiān)管、科學監(jiān)管的工作目標。

三、適用范圍

本實施方案適用于本市生態(tài)環(huán)境領域開展日常監(jiān)督管理檢查、監(jiān)督執(zhí)法檢查、專項檢查和部門聯(lián)合檢查等計劃性檢查活動。

因投訴舉報、媒體曝光、上級部門轉(zhuǎn)辦交辦、其他部門移送案件、相關審批檢查、環(huán)境執(zhí)法后督察、突發(fā)環(huán)境事件、核安全檢查、數(shù)據(jù)分析或者監(jiān)測等問題線索等需要對檢查對象實施針對性檢查的，不適用本實施方案。

四、基本原則

全面覆蓋，清單管理。將“雙隨機、一公開”作為生態(tài)環(huán)保監(jiān)管的基本手段，原則上所有計劃內(nèi)行政檢查都納入隨機抽查范圍，全面梳理隨機抽查清單，實現(xiàn)抽查事項清單化管理。

明確職責、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。堅持“誰審批，誰監(jiān)管；誰主管，誰監(jiān)管”的原則，高效統(tǒng)籌協(xié)調(diào)生態(tài)環(huán)境保護監(jiān)管工作，做到既各司其職，又相互配合，科學配置有限的監(jiān)管執(zhí)法資源。

屬地管理、分級分類。壓實生態(tài)環(huán)境保護主體責任、監(jiān)管責任、屬地責任，結合生態(tài)環(huán)境保護實際，對監(jiān)管對象實施差別化監(jiān)管，提升隨機抽查的精準性、科學性、績效性。

公開透明、規(guī)范有序。嚴格落實行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度，依法公開檢查清單、檢查計劃、實施過程、檢查結果等檢查事項，營造公開透明、規(guī)范有序的監(jiān)管環(huán)境。

五、職責分工

市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門應當根據(jù)生態(tài)環(huán)境保護法律法規(guī)規(guī)章和“三定”規(guī)定的監(jiān)管職責，結合權責清單，全面梳理、確定本部門職責范圍內(nèi)的隨機抽查事項清單，并按照《上海市固定污染源生態(tài)環(huán)境監(jiān)督管理辦法（試行）》規(guī)定的分級監(jiān)管要求，開展隨機抽查工作。

市生態(tài)環(huán)境部門負責全市“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的組織、協(xié)調(diào)、指導和監(jiān)督工作。執(zhí)法處負責“雙隨機、一公開”牽頭工作，組織制定年度“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作計劃，協(xié)調(diào)相關業(yè)務處室（機構）開展隨機抽查工作，通報和評估相關工作開展情況。各相關業(yè)務處室（機構）是開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的實施主體，根據(jù)本部門（機構）實際情況，各自制定完善隨機抽查事項清單和部門聯(lián)合隨機抽查事項清單，建立健全檢查對象名錄庫和檢查人員名錄庫，確定年度隨機抽查監(jiān)管對象和檢查人員，開展隨機抽查和結果公開等工作。

區(qū)生態(tài)環(huán)境部門（含中國（上海）自由貿(mào)易區(qū)臨港新片區(qū)管理委員會、中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)保稅區(qū)管理局）是本轄區(qū)開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的實施主體，制定完善本轄區(qū)隨機抽查事項清單和部門聯(lián)合隨機抽查事項清單，建立健全檢查對象名錄庫和檢查人員名錄庫，細化本實施方案及本轄區(qū)年度工作計劃，開展隨機抽查和結果公開等工作。

市、區(qū)生態(tài)環(huán)境執(zhí)法機構（含浦東新區(qū)城市管理行政執(zhí)法局）應當根據(jù)年度生態(tài)環(huán)境執(zhí)法工作計劃，開展“雙隨機、一公開”執(zhí)法檢查，負責移動執(zhí)法系統(tǒng)中完成隨機抽查執(zhí)法任務的發(fā)起、分配、匯總、統(tǒng)計和報送等工作。

市、區(qū)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測機構（含輻射）根據(jù)“雙隨機，一公開”監(jiān)管工作要求，結合生態(tài)環(huán)境管理或者執(zhí)法需要，開展監(jiān)測工作。

六、主要任務

（一）制定完善隨機抽查事項清單

市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門應當在生態(tài)、水、大氣、土壤、地下水、固體廢物、化學品、海洋、氣候、輻射安全、環(huán)評、排污許可、監(jiān)測、執(zhí)法、應急等領域，結合年度重點工作，制定隨機抽查事項清單，并根據(jù)生態(tài)環(huán)境保護法律法規(guī)規(guī)章的“立、改、廢”情況或者實際監(jiān)管工作需要，動態(tài)調(diào)整隨機抽查事項清單。2022年，市生態(tài)環(huán)境部門各相關業(yè)務處室（機構）根據(jù)《上海市生態(tài)環(huán)境隨機抽查事項目錄清單（2022年版）》（附件1），牽頭制定各自領域的隨機抽查工作計劃，組織推進隨機抽查相關監(jiān)管工作，各區(qū)生態(tài)環(huán)境部門根據(jù)實際情況，制定本轄區(qū)隨機抽查事項清單。

（二）建立健全檢查對象名錄庫

市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門（機構）根據(jù)生態(tài)環(huán)境保護法律法規(guī)規(guī)章和部門職責，依托“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”（移動執(zhí)法）系統(tǒng)建立健全本級生態(tài)保護、污染防治和輻射安全等領域監(jiān)管對象名錄庫（附件2），指定專人對其新設、注銷、變更以及停工停產(chǎn)等情況進行定期審核，動態(tài)更新。

市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門（機構）應當根據(jù)區(qū)域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量、污染源數(shù)量、檢查人員數(shù)量、轄區(qū)面積等情況，結合企業(yè)環(huán)保信用記錄、排污許可管理類別、固定污染源分類等要素，將監(jiān)管對象分為一般監(jiān)管對象、重點監(jiān)管對象和特殊監(jiān)管對象，并按照監(jiān)管對象分布區(qū)域、行業(yè)產(chǎn)業(yè)類型、項目建設情況、排放污染物類型、生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)周期特點、在線監(jiān)控類型、重污染天氣績效分級等要素，實行標識化管理。三類監(jiān)管對象的范圍分別如下：

一般監(jiān)管對象：《上海市固定污染源生態(tài)環(huán)境監(jiān)督管理辦法（試行）》中設定的“一般監(jiān)管對象”和“簡易監(jiān)管對象”；輻射安全管理設定的“重點核技術利用單位”以外的監(jiān)管對象；生態(tài)環(huán)境部門（機構）認為應當納入一般監(jiān)管的對象。

重點監(jiān)管對象：《上海市固定污染源生態(tài)環(huán)境監(jiān)督管理辦法（試行）》中設定的“重點監(jiān)管對象”；輻射安全管理設定的“重點核技術利用單位”；生態(tài)環(huán)境部門（機構）認為應當納入重點監(jiān)管的對象。

特殊監(jiān)管對象：存在生態(tài)環(huán)境問題嚴重、群眾反復投訴、被媒體曝光、企事業(yè)單位環(huán)保信用評價為C或者D、環(huán)境風險等級高，污染防治技術不能穩(wěn)定達到排污許可證規(guī)定，或者生態(tài)環(huán)境部門（機構）認為應當納入特殊監(jiān)管的對象。

（三）建立健全檢查人員名錄庫

市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門（機構）應當建立健全檢查人員名錄庫（附件3）。檢查人員名錄庫包括所有相關行政執(zhí)法類公務員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，根據(jù)檢查人員崗位變動情況，動態(tài)調(diào)整檢查人員名錄庫，并按照檢查人員基本信息，結合其所在區(qū)域、工作年限、業(yè)務專長、部門崗位等要素分類標注，實現(xiàn)檢查人員和檢查對象的科學匹配。對專業(yè)性強的監(jiān)管領域，可以建立監(jiān)測檢測、環(huán)境科學和法律等方面的輔助檢查人員名錄庫，抽取輔助檢查人員參與隨機抽查工作。

市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門（機構）開展隨機抽查時，可以依托“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”（移動執(zhí)法）系統(tǒng)或者采取人工搖號方式，從名錄庫中隨機抽取檢查人員（輔助檢查人員抽取可以參照檢查人員隨機抽取方式）。實施部門聯(lián)合抽查的，生態(tài)環(huán)境部門和其他參與部門可以從本部門檢查人員名錄庫中隨機抽取檢查人員，并保證每個抽查事項的檢查人員不少于1人。

市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門（機構）持證人員應當積極參與隨機抽查監(jiān)管工作，一線檢查人員（在編在崗）參與率適當提高，非一線檢查人員參與率可以適當降低，確保持證人員參與率在80%以上。

七、組織實施

（一）開展監(jiān)督管理隨機抽查

1.制定抽查計劃。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門應當根據(jù)隨機抽查事項清單，在每年年底前，制定下一年度監(jiān)管隨機抽查計劃（附件4），明確抽查工作具體要求，確定隨機抽查監(jiān)管對象數(shù)量（家次）；依托“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)或者采取人工搖號方式，確定檢查人員名單，檢查后填寫本部門抽查記錄表（附件5）。隨機抽取的監(jiān)管對象、檢查人員一經(jīng)確定，不得隨意變更。上海市化學工業(yè)區(qū)管理委員會對駐區(qū)企業(yè)開展隨機抽查工作，按照本方案要求執(zhí)行。

2. 最低抽查比例。2022年，本市監(jiān)督管理隨機抽查監(jiān)管對象按照以下最低比例開展隨機抽查工作：

一般監(jiān)管對象：市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門依據(jù)生態(tài)環(huán)境保護法律法規(guī)規(guī)章，結合工作實際情況，自行確定一般監(jiān)管對象隨機抽查最低比例。

重點監(jiān)管對象：市生態(tài)環(huán)境部門對重點監(jiān)管對象每季度的最低抽查比例為7%。區(qū)生態(tài)環(huán)境部門重點監(jiān)管對象在50家以下的，每季度的最低抽查比例為10%；51-200家的，每季度的最低抽查比例為7%；201-300家的，每季度的最低抽查比例為6%；301家以上的，每季度的最低抽查比例為5%。

特殊監(jiān)管對象：市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門自行確定隨機抽查最低比例，可以根據(jù)監(jiān)管工作需要，隨時發(fā)起檢查任務。

原則上在同一年度對同一監(jiān)管對象的相同監(jiān)管事項，抽查次數(shù)不超過2次，特殊監(jiān)管對象不受此限制。

（二）開展監(jiān)督執(zhí)法隨機抽查

1. 制定抽查計劃。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境執(zhí)法機構應當根據(jù)隨機抽查事項清單，在每年年底前，制定下一年度監(jiān)督執(zhí)法隨機抽查計劃，明確抽查工作要求，確定隨機抽查監(jiān)管對象數(shù)量（家次）；依托移動執(zhí)法系統(tǒng)，確定監(jiān)管對象、檢查人員名單。隨機抽取的監(jiān)管對象、檢查人員一經(jīng)確定，不得隨意變更。

2. 最低抽查比例。2022年，本市監(jiān)督執(zhí)法隨機抽查監(jiān)管對象按照以下最低比例開展隨機抽查：

一般監(jiān)管對象：每年至少按照1：5（在編在崗的行政執(zhí)法人員數(shù)量：被抽查對象數(shù)量）的比例進行抽查。

重點監(jiān)管對象：原則上每年開展一次檢查。

特殊監(jiān)管對象：近一年內(nèi)存在環(huán)境處罰記錄、3條以上信訪檢查記錄，或者屬地執(zhí)法部門認為有特殊管理需要的監(jiān)管對象，不設置抽查最低次數(shù)限制，可以在隨機抽查的基礎上，隨時發(fā)起檢查任務。

（三）統(tǒng)籌隨機抽查工作

市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門（機構）開展監(jiān)督管理隨機抽查、監(jiān)督執(zhí)法隨機抽查時，應當統(tǒng)籌專項檢查、部門聯(lián)合檢查等工作，做到統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、注重績效、避免重復。

1. 開展專項檢查隨機抽查

市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門（機構）應當將專項檢查納入年度監(jiān)管（執(zhí)法）隨機抽查計劃，在開展專項檢查前，明確隨機抽查的監(jiān)管對象、內(nèi)容、要求等事項。對特定時段、特定行業(yè)、特定區(qū)域和特定污染物等開展專項檢查時，可以按照監(jiān)管對象、檢查人員特有的標識，在限定范圍內(nèi)隨機抽取監(jiān)管對象，匹配檢查人員，有針對性地開展隨機抽查工作。

2. 開展部門聯(lián)合隨機抽查

市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門（機構）應當加強與市場監(jiān)管、水務、住建、公安、應急等部門的聯(lián)合隨機抽查工作，將部門聯(lián)合檢查納入監(jiān)管（執(zhí)法）隨機抽查計劃，依托“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”（移動執(zhí)法）系統(tǒng)或者采取人工搖號方式，開展聯(lián)合隨機抽查，填寫部門聯(lián)合抽查記錄表（附件6）。

3. 統(tǒng)籌協(xié)調(diào)隨機抽查工作

市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門（機構）對同一監(jiān)管對象的同一監(jiān)管事項開展隨機抽查時，應當組織內(nèi)部聯(lián)合抽查，避免重復檢查。

區(qū)生態(tài)環(huán)境部門（機構）開展隨機抽查時，對同一年度的同一監(jiān)管事項已經(jīng)被市生態(tài)環(huán)境部門（機構）抽查且未發(fā)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境違法行為的，可以在隨機抽查中免于該項監(jiān)管事項再次抽查。

市、區(qū)生態(tài)環(huán)境執(zhí)法機構在同一時段對同一監(jiān)管對象的多種監(jiān)管事項開展隨機抽查的，應當通過移動執(zhí)法系統(tǒng)提醒功能，開展聯(lián)合檢查。

市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門（機構）牽頭對同一監(jiān)管對象開展生態(tài)環(huán)境領域跨部門聯(lián)合檢查前，應當與參與部門充分協(xié)商，明確檢查的事項、方式、要求等內(nèi)容。

八、保障措施

（一）加強組織領導，嚴格責任落實

市生態(tài)環(huán)境部門加強對隨機抽查工作組織協(xié)調(diào)、督促指導。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門要按照“屬地管理、一崗雙責”的原則，做好動員部署，落實隨機抽查工作需要的經(jīng)費、車輛及人員等各項保障措施，并將開展輔助檢查工作經(jīng)費納入本級部門年度預算。具體實施隨機抽查任務的市生態(tài)環(huán)境部門（機構）及區(qū)生態(tài)環(huán)境部門應當在每年年底前，將本年度本部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作情況向市生態(tài)環(huán)境局報告。

（二）強化監(jiān)管責任，完善考核機制

市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門應當建立健全“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作考核獎懲機制。對盡職盡責、成效突出的單位和個人，應當給予表揚和鼓勵；對未履行、不當履行、違法履行職責或者違反保密制度的的，依法依規(guī)嚴肅處理。對按照生態(tài)環(huán)境保護法律法規(guī)規(guī)章和隨機抽查工作計劃要求，履行隨機抽查職責的，因受到現(xiàn)有專業(yè)技術手段或者監(jiān)管條件限制，難以發(fā)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境問題的，或者監(jiān)管對象發(fā)生突發(fā)性事故，與隨機抽查監(jiān)管事項不存在直接聯(lián)系的，可以免除行政責任。

（三）公開檢查結果，注重結果運用

按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，直接實施隨機抽查監(jiān)管工作的生態(tài)環(huán)境部門（機構）統(tǒng)一匯總隨機抽查結果（附件7），在隨機抽查任務完成后的20個工作日內(nèi)，依托“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)、市生態(tài)環(huán)境局或者區(qū)政府官方網(wǎng)站等平臺向社會公開檢查的時間、內(nèi)容、結果等情況，并按照環(huán)境信用評價有關規(guī)定，將隨機抽查結果作為監(jiān)管對象的環(huán)境信用等級評價、失信修復等工作的重要依據(jù)。

（四）加大技術支持，提高監(jiān)管效能

市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門（機構）應當強化信息化系統(tǒng)建設、管理和應用，將“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”（移動執(zhí)法）系統(tǒng)作為開展隨機抽查工作的主要手段，推進隨機抽查監(jiān)管工作與非現(xiàn)場執(zhí)法、大數(shù)據(jù)分析、運計算等技術手段的深度融合，加快將生態(tài)環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法納入本市“一網(wǎng)統(tǒng)管”體系。構建和完善生態(tài)環(huán)境信息收集、傳輸、分析一體化的非現(xiàn)場執(zhí)法體系，推動雙隨機信息平臺與排污許可證管理信息平臺、生態(tài)環(huán)境行政處罰案件辦理信息系統(tǒng)等生態(tài)環(huán)境內(nèi)部平臺融合，不斷提升智慧監(jiān)管和監(jiān)管效能。

（五）加大宣傳力度，營造良好氛圍

充分利用報紙、宣傳冊、電視、網(wǎng)絡、新聞媒體等多種方式和載體向社會宣傳生態(tài)環(huán)境“雙隨機、一公開”監(jiān)管的重要意義、主要內(nèi)容和進展成效。同時要積極推廣好經(jīng)驗、好做法，帶動整體工作向好發(fā)展，提升生態(tài)環(huán)境“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的社會影響力和公眾知曉度，營造理解、關心、支持的良好社會氛圍。