四川印發(fā)《四川省節(jié)能信用管理辦法（征求意見稿）》

四川省發(fā)展和改革委員會印發(fā)《四川省節(jié)能信用管理辦法（征求意見稿）》，公開征求意見，詳情如下：

為加強(qiáng)全省用能管理工作，提高能源利用效率，推進(jìn)我省節(jié)能信用體系建設(shè)，健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，在節(jié)能領(lǐng)域構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，懲戒節(jié)能領(lǐng)域相關(guān)責(zé)任主體失信行為，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)定，結(jié)合我省節(jié)能工作實(shí)際，省發(fā)展改革委會同省級相關(guān)部門研究起草了《四川省節(jié)能信用管理辦法（征求意見稿）》，現(xiàn)面向社會公開征求意見。

此次公開征求意見截止時間為2021年11月12日，歡迎有關(guān)單位和社會各界人士通過電子郵件等形式提出意見建議。

四川省發(fā)展和改革委員會

2021年11月8日

四川省節(jié)能信用管理辦法

（征求意見稿）

第一章 總則

第一條 【目的依據(jù)】 為加強(qiáng)全省用能管理工作，提高能源利用效率，推進(jìn)我省節(jié)能信用體系建設(shè)，健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，在節(jié)能領(lǐng)域構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，懲戒節(jié)能領(lǐng)域相關(guān)責(zé)任主體失信行為，根據(jù)《中華人民共和國節(jié)約能源法》《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》（國家發(fā)展改革委2016年第44號令）《重點(diǎn)用能單位節(jié)能管理辦法》（國家發(fā)展改革委2018年第15號令）《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長效機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2020〕49號）等法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省節(jié)能工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條 【相關(guān)概念】 本辦法所稱節(jié)能領(lǐng)域失信責(zé)任主體（以下簡稱“失信責(zé)任主體”），是指在生產(chǎn)經(jīng)營活動中違反節(jié)能法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)等失信、失范行為的有關(guān)用能單位、服務(wù)機(jī)構(gòu)和個人。

本辦法所稱節(jié)能信用評價，是指各級節(jié)能主管部門以相關(guān)司法裁判、行政處罰、行政強(qiáng)制等處理結(jié)果為依據(jù)，按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序，對節(jié)能領(lǐng)域失信責(zé)任主體進(jìn)行信用評價，確定節(jié)能領(lǐng)域失信對象名單（以下簡稱“失信名單”），并向社會公開，供公眾監(jiān)督和有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)及組織應(yīng)用的節(jié)能管理措施。

第三條 【評價范圍】 下列單位應(yīng)當(dāng)納入節(jié)能信用評價范圍：

（一）四川省各級人民政府投資主管部門管理的在本省行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目用能主體；

（二）從事節(jié)能咨詢、設(shè)計(jì)、評估、檢測、審計(jì)、認(rèn)證等活動的節(jié)能服務(wù)機(jī)構(gòu)；

（三）節(jié)能領(lǐng)域其他相關(guān)責(zé)任主體。

第四條 【責(zé)任單位】 各級節(jié)能主管部門負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域范圍內(nèi)失信名單進(jìn)行認(rèn)定、受理異議和核查整改情況。省級節(jié)能主管部門負(fù)責(zé)對失信名單進(jìn)行核定、發(fā)布、退出和信用修復(fù)。各級行業(yè)管理部門、節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會和技術(shù)支撐機(jī)構(gòu)等，配合節(jié)能主管部門，做好節(jié)能領(lǐng)域失信行為相關(guān)信息的歸集、報(bào)送工作。各級相關(guān)部門負(fù)責(zé)按照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定對失信責(zé)任主體實(shí)施懲戒、解除懲戒。鼓勵符合條件的第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)提供失信案例核查、失信行為跟蹤監(jiān)測、信用管理咨詢等服務(wù)。（根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）有關(guān)要求引用）

第二章 失信對象認(rèn)定

第五條 【行政處罰信息推送】 各級節(jié)能主管部門依法依規(guī)查處節(jié)能領(lǐng)域違法違規(guī)行為，并按《中華人民共和國政府信息公開條例》要求，自作出行政處罰決定之日起20個工作日內(nèi)，將處罰信息推送至四川省社會信用信息平臺（法律、法規(guī)對政府信息公開的期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定），將其中涉及企業(yè)的行政處罰信息，及時推送到國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）記于企業(yè)名下并向社會公示。

第六條 【失信名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)】 有關(guān)單位、組織和人員在節(jié)能領(lǐng)域中存在違法違規(guī)行為，依法被相關(guān)部門予以行政處罰，且存在下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)納入失信名單：（根據(jù)《中華人民共和國節(jié)約能源法》《重點(diǎn)用能單位節(jié)能管理辦法》《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》有關(guān)要求引用）

（一）未按規(guī)定進(jìn)行節(jié)能審查，或節(jié)能審查未獲通過，擅自開工建設(shè)的；（《重點(diǎn)用能單位節(jié)能管理辦法》第四章第三十四條）

（二）以拆分項(xiàng)目、提供虛假材料等不正當(dāng)手段通過節(jié)能審查的；（《重點(diǎn)用能單位節(jié)能管理辦法》第四章第三十四條）

（三）未落實(shí)節(jié)能審查意見要求，且逾期拒不整改的或未經(jīng)節(jié)能驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格即投入生產(chǎn)、使用的；（《重點(diǎn)用能單位節(jié)能管理辦法》第四章第三十四條）

（四）通過節(jié)能審查的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、能效水平等發(fā)生重大變動，未向節(jié)能審查部門提出變更申請的；（《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》第九條）

（五）節(jié)能管理制度不健全、節(jié)能措施不落實(shí)、能源利用效率低或超過單位產(chǎn)品能耗限額標(biāo)準(zhǔn)用能，且無正當(dāng)理由拒不落實(shí)節(jié)能主管部門下達(dá)的整改要求或整改沒有達(dá)到要求的；（《重點(diǎn)用能單位節(jié)能管理辦法》第四章第二十六、第三十二條）

（六）不按要求開展能耗在線監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)和能耗在線監(jiān)測工作，且逾期拒不整改或者沒有達(dá)到整改要求的；（《重點(diǎn)用能單位節(jié)能管理辦法》第四章第三十一條）

（七）未按規(guī)定設(shè)置原始記錄、統(tǒng)計(jì)臺賬，或瞞報(bào)、偽造、篡改統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和相關(guān)備查資料的；（《重點(diǎn)用能單位節(jié)能管理辦法》第四章第二十九條）

（八）超過單位產(chǎn)品能源消耗限額標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成高耗能，不實(shí)施強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核或在審核中弄虛作假的；（《清潔生產(chǎn)審核辦法》國家發(fā)展改革委2016年第38號令第三十四條）

（九）從事節(jié)能咨詢、設(shè)計(jì)、評估、檢測、審計(jì)、認(rèn)證等服務(wù)的機(jī)構(gòu)提供虛假信息的；（《中華人民共和國節(jié)約能源法》第六章第七十六條）

（十）其他被認(rèn)定應(yīng)當(dāng)納入失信名單的行為。

第七條 【失信名單認(rèn)定程序】 失信名單按以下程序進(jìn)行認(rèn)定：

（一）核實(shí)判斷。各級節(jié)能主管部門根據(jù)本辦法規(guī)定的失信名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對責(zé)任主體失信行為進(jìn)行核實(shí)判斷，并形成初步名單。

（二）審定告知。各級節(jié)能主管部門應(yīng)當(dāng)履行告知程序，初步名單確定后書面告知失信責(zé)任主體作出認(rèn)定的事實(shí)、理由、依據(jù)和失信懲戒措施提示等。失信責(zé)任主體無異議的，經(jīng)各級節(jié)能主管部門負(fù)責(zé)人簽署失信聯(lián)合懲戒對象初審名單，并上報(bào)省級節(jié)能主管部門核定。

（三）異議處理。失信責(zé)任主體如有異議的，應(yīng)在知道其被列入初步名單之日起10日內(nèi)，向當(dāng)?shù)毓?jié)能主管部門提出書面異議申請，并提供有關(guān)佐證材料。當(dāng)?shù)毓?jié)能主管部門應(yīng)當(dāng)聽取當(dāng)事人（單位或組織）陳述和申辯，對反映的情況會同作出行政處罰決定的部門（單位）進(jìn)行核實(shí)，當(dāng)事人（單位或組織）提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，應(yīng)從初步名單中移除。失信名單一經(jīng)發(fā)布，失信責(zé)任主體再次以同一理由提出異議的，認(rèn)定部門不予受理。

第三章 失信對象發(fā)布

第八條 【名單推送平臺】 省級節(jié)能主管部門將核定的失信名單推送至四川省社會信用信息平臺，供各級司法、黨政機(jī)關(guān)，法律法規(guī)規(guī)章授權(quán)承擔(dān)行政職能的人民團(tuán)體、群眾團(tuán)體、社會組織、行業(yè)協(xié)會商會以及企事業(yè)單位共享使用。

第九條 【名單推送網(wǎng)站】 按照依法公開、從嚴(yán)把關(guān)、保護(hù)權(quán)益原則，省級節(jié)能主管部門通過信用中國（四川）網(wǎng)站或其它適當(dāng)方式向社會公眾發(fā)布失信名單。名單信息的發(fā)布，應(yīng)當(dāng)客觀、準(zhǔn)確、公正，保證發(fā)布信息的合法性、真實(shí)性。對于涉及企業(yè)商業(yè)秘密和個人隱私的信息，發(fā)布前應(yīng)進(jìn)行必要的技術(shù)處理。

第十條 【懲戒時限】 失信責(zé)任主體首次被列入失信名單的期限為半年，移出失信名單后再次被納入的期限為1年，自失信名單發(fā)布之日起計(jì)算。

第四章 聯(lián)合懲戒

第十一條 【懲戒主體】 各級有關(guān)部門在行使管理職責(zé)過程中，應(yīng)通過省社會信用信息平臺查詢節(jié)能領(lǐng)域失信名單信息記錄，按照本辦法規(guī)定，對失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒。

第十二條 【懲戒措施】 各級有關(guān)部門依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定，對失信責(zé)任主體采取下列一種或多種懲戒措施：（根據(jù)國家發(fā)改委等31個部委印發(fā)《關(guān)于對環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知（發(fā)改財(cái)金〔2016〕1580號）有關(guān)要求引用）

（一）限制或者禁止失信責(zé)任主體的市場準(zhǔn)入、行政許可或者融資行為

1. 限制取得政府供應(yīng)土地；

2. 限制取得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)許可證；

3. 禁止作為供應(yīng)商參加政府采購活動；

4. 限制參與財(cái)政投資公共工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)活動、基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營；

5. 限制發(fā)行企業(yè)債券及公司債券、注冊非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；

6．將失信責(zé)任主體的失信信息作為股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓審核的參考；

7．推動各金融機(jī)構(gòu)將失信責(zé)任主體的失信情況作為融資授信的參考。

（二）停止執(zhí)行失信責(zé)任主體享受的優(yōu)惠政策，或者對其關(guān)于優(yōu)惠政策的申請不予批準(zhǔn)

8. 停止執(zhí)行相關(guān)財(cái)政性資金支持，或者限制其申請財(cái)政性資金項(xiàng)目；

9. 停止執(zhí)行投資等領(lǐng)域相關(guān)優(yōu)惠性政策，或者對其關(guān)于享受相關(guān)優(yōu)惠性政策的申請不予批準(zhǔn)。

（三）在綜合評價、評優(yōu)表彰等工作中，對失信責(zé)任主體及相關(guān)負(fù)責(zé)人予以限制

10. 失信責(zé)任主體相關(guān)負(fù)責(zé)人適用中央統(tǒng)戰(zhàn)部等14個部門關(guān)于非公有制經(jīng)濟(jì)代表人士綜合評價有關(guān)規(guī)定的，不應(yīng)推薦其為人大代表候選人、政協(xié)委員人選，也不得評優(yōu)表彰；

11. 對失信責(zé)任主體不得授予文明單位等稱號，已獲得稱號的予以撤銷；對失信責(zé)任主體法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人不得授予道德模范、五一勞動獎?wù)碌确Q號。

（四）其他懲戒措施

12. 推動各保險機(jī)構(gòu)將失信責(zé)任主體的失信記錄作為厘定環(huán)境污染責(zé)任保險費(fèi)率的參考；

13. 在上市公司或者非公眾上市公司收購的事中事后監(jiān)管中，對有嚴(yán)重失信行為的失信責(zé)任主體予以重點(diǎn)關(guān)注；

14. 各市場監(jiān)管、行業(yè)主管部門將失信責(zé)任主體作為重點(diǎn)監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高抽查的比例和頻次；

15. 各部門依法實(shí)施的其他懲戒措施。

第五章 信用修復(fù)

第十三條 【修復(fù)程序】 建立自我糾錯、主動自新機(jī)制，鼓勵失信責(zé)任主體主動修復(fù)信用，法律、法規(guī)和黨中央、國務(wù)院政策文件明確規(guī)定不可修復(fù)的失信信息除外。

失信責(zé)任主體失信行為整改完畢，應(yīng)向當(dāng)?shù)毓?jié)能主管部門申請信用修復(fù)，并提供相關(guān)證據(jù)。節(jié)能主管部門收到信用修復(fù)申請后10個工作日內(nèi)，會同作出行政處罰決定的部門（單位）完成失信責(zé)任主體整改情況核查，并提出處理意見。對已經(jīng)整改到位的失信責(zé)任主體，逐級報(bào)請省級節(jié)能主管部門移出失信名單。

第十四條 【退出方式】 失信名單的退出包括如下方式：

（一）通過主動修復(fù)在失信名單期限屆滿前提前退出，提前退出需經(jīng)省級節(jié)能主管部門審核同意；

（二）失信名單期限屆滿自動退出；

（三）失信名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生改變，對于不符合新認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的主體，將其從失信名單中刪除；

（四）法律法規(guī)明確應(yīng)當(dāng)予以退出的。

失信責(zé)任主體退出名單后，作為信用重點(diǎn)監(jiān)測對象，加強(qiáng)監(jiān)管。

第十五條 【信用記錄】 建立健全名單退出、懲戒解除和記錄留存協(xié)同機(jī)制。相關(guān)失信責(zé)任主體退出名單后，有關(guān)聯(lián)合懲戒部門應(yīng)停止對其實(shí)施聯(lián)合懲戒。相關(guān)名單信息將在省社會信用信息平臺后臺繼續(xù)保存，信用服務(wù)機(jī)構(gòu)可按照有關(guān)法律法規(guī)在一定期限內(nèi)繼續(xù)保留其失信記錄。對于因信息有誤而列入名單的，相關(guān)信息不予保存。

第六章 監(jiān)督管理

第十六條 【責(zé)任追究】 各級各部門應(yīng)當(dāng)建立健全責(zé)任追究制度，有下列行為之一并造成國家損失、侵害責(zé)任主體合法權(quán)益等嚴(yán)重后果的，由有關(guān)部門依據(jù)干部管理權(quán)限依法追究相關(guān)單位負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的責(zé)任：

（一）提供錯誤信用記錄的；

（二）對責(zé)任主體失信行為認(rèn)定錯誤且存在認(rèn)定事實(shí)不清、主要證據(jù)不足、適用依據(jù)錯誤、違反法定程序、超越職權(quán)、濫用職權(quán)等的；

（三）未按照規(guī)定對異議信息進(jìn)行核查和處理的，未按照規(guī)定及時受理并處理信用修復(fù)申請的；

（四）未按照本辦法規(guī)定公開、共享、使用失信名單的；

（五）未按照規(guī)定對失信責(zé)任主體采取相應(yīng)懲戒措施的；

（六）情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十七條 【檢查評估】 縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)將行政機(jī)關(guān)在行政管理和服務(wù)中實(shí)施聯(lián)合懲戒工作作為對行政機(jī)關(guān)年度考核的重要內(nèi)容，并定期對行政機(jī)關(guān)落實(shí)聯(lián)合懲戒工作情況進(jìn)行檢查和評估，及時查處違反本辦法規(guī)定的行為。

第七章 附則

第十八條 【其他規(guī)定】 本辦法由四川省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起施行，有效期5年。