《山東省生態(tài)環(huán)境“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作實(shí)施細(xì)則（試行）》

近日，山東省生態(tài)環(huán)境廳出臺(tái)了《山東省生態(tài)環(huán)境“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作實(shí)施細(xì)則（試行）》，對(duì)于指導(dǎo)全省生態(tài)環(huán)境“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作，深入打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)、持續(xù)改善生態(tài)環(huán)境、奮力實(shí)現(xiàn)生態(tài)建設(shè)具有重要意義。詳情如下：

各市生態(tài)環(huán)境局：

現(xiàn)將《山東省生態(tài)環(huán)境“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作實(shí)施細(xì)則（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

山東省生態(tài)環(huán)境廳

2021年10月18日

山東省生態(tài)環(huán)境“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作實(shí)施細(xì)則（試行）

第一章 總則

第一條 為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化“放管服”改革、優(yōu)化營商環(huán)境的重大決策部署和省委、省政府關(guān)于“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的工作要求，加快政府職能轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管制度建設(shè)，按照生態(tài)環(huán)境部辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見》（環(huán)辦執(zhí)法〔2021〕18號(hào)）要求，結(jié)合我省實(shí)際，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則適用于全省各市、縣（市、區(qū)）生態(tài)環(huán)境部門自行組織實(shí)施的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。部門聯(lián)合監(jiān)管按照《山東省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的實(shí)施細(xì)則（試行）》（魯雙隨機(jī)辦〔2019〕3號(hào)）組織實(shí)施。

第三條 省生態(tài)環(huán)境廳負(fù)責(zé)全省生態(tài)環(huán)境“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的組織協(xié)調(diào)、督促指導(dǎo)。各市生態(tài)環(huán)境局負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)生態(tài)環(huán)境“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的組織實(shí)施。

第四條 生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域的計(jì)劃性檢查，包括生態(tài)環(huán)境綜合執(zhí)法檢查、日常監(jiān)督管理檢查和部門聯(lián)合檢查等，均應(yīng)采取“雙隨機(jī)、一公開”的方式。投訴舉報(bào)、上級(jí)部門轉(zhuǎn)辦交辦、其他部門移送案件、突發(fā)環(huán)境事件、核安全檢查、數(shù)據(jù)分析、監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)問題線索調(diào)查等需要對(duì)具體對(duì)象開展的針對(duì)性檢查，可以通過專案查辦等形式重點(diǎn)監(jiān)管，作為“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的重要補(bǔ)充。

第五條 生態(tài)環(huán)境“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作，依托山東省生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合執(zhí)法智慧監(jiān)管系統(tǒng)（以下簡稱智慧監(jiān)管系統(tǒng)）實(shí)施，實(shí)行全程電子化管理和抽查檢查信息的共享應(yīng)用。推動(dòng)智慧監(jiān)管系統(tǒng)與排污許可、執(zhí)法監(jiān)管、行政處罰、信用評(píng)價(jià)等生態(tài)環(huán)境部及省有關(guān)平臺(tái)的有效銜接。

第二章 抽查清單和計(jì)劃管理

第六條 各市生態(tài)環(huán)境局應(yīng)根據(jù)部門“三定”，結(jié)合權(quán)責(zé)清單、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”事項(xiàng)清單，制定完善隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，明確抽查事項(xiàng)、抽查內(nèi)容、檢查對(duì)象、事項(xiàng)類別、檢查方式、抽查比例及頻次、檢查部門及實(shí)施層級(jí)、檢查依據(jù)、對(duì)應(yīng)的權(quán)責(zé)清單事項(xiàng)和對(duì)應(yīng)的“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”事項(xiàng)等。

第七條 2022年起，計(jì)劃性檢查應(yīng)全部納入“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管范圍。各市生態(tài)環(huán)境局應(yīng)制定年度“雙隨機(jī)、一公開”抽查工作計(jì)劃，于每年1月底前報(bào)省生態(tài)環(huán)境廳。

第八條 生態(tài)、水、海洋、大氣、氣候、土壤、農(nóng)村、固體廢物、化學(xué)品、輻射安全、排污許可、應(yīng)急、環(huán)評(píng)、監(jiān)測(cè)等相關(guān)業(yè)務(wù)科（處）室和執(zhí)法機(jī)構(gòu)〔以下簡稱相關(guān)業(yè)務(wù)科（處）室、執(zhí)法機(jī)構(gòu)〕開展以下事項(xiàng)檢查，應(yīng)采取“雙隨機(jī)、一公開”的方式，包括但不限于：生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施落實(shí)情況、污染防治設(shè)施運(yùn)行情況；排污許可制度落實(shí)及證后執(zhí)行情況；碳排放情況；輻射安全項(xiàng)目管理情況；固體廢物及危險(xiǎn)廢物管理情況、化學(xué)品環(huán)境管理情況；生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)社會(huì)化服務(wù)機(jī)構(gòu)及環(huán)評(píng)單位報(bào)告（數(shù)據(jù)）質(zhì)量；建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)及批復(fù)落實(shí)情況、建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”制度落實(shí)情況、竣工環(huán)境保護(hù)自主驗(yàn)收情況；突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案備案、環(huán)境安全隱患情況等。

第九條 積極推動(dòng)跨部門聯(lián)合監(jiān)管，按照要求制定市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，編制部門聯(lián)合隨機(jī)抽查計(jì)劃，依托省政府“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)實(shí)施，每年應(yīng)至少發(fā)起或參與1次部門聯(lián)合抽查。

第三章 檢查對(duì)象和檢查人員名錄庫管理

第十條 建立健全檢查對(duì)象名錄庫，并按行業(yè)類型、監(jiān)管類型、污染類型、危險(xiǎn)廢物管理、重污染天氣績效分級(jí)、排污許可管理類別、監(jiān)督執(zhí)法正面清單、環(huán)境信用評(píng)價(jià)結(jié)果、市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類等要素，進(jìn)行標(biāo)識(shí)化管理。相關(guān)業(yè)務(wù)科（處）室、執(zhí)法機(jī)構(gòu)可結(jié)合監(jiān)管特點(diǎn)設(shè)置各類標(biāo)識(shí)。

檢查對(duì)象名錄庫應(yīng)以排污許可管理信息為基礎(chǔ)，覆蓋各行政區(qū)域、業(yè)務(wù)監(jiān)管領(lǐng)域。

第十一條 各市、縣（市、區(qū)）生態(tài)環(huán)境部門要按照差異化管理原則，結(jié)合下列因素，將被檢查對(duì)象分為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象、特殊監(jiān)管對(duì)象、一般監(jiān)管對(duì)象三類。

（一）重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象。納入重點(diǎn)排污單位名錄、排污許可實(shí)行重點(diǎn)管理及其他需要進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管的被檢查對(duì)象，應(yīng)列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象。

（二）特殊監(jiān)管對(duì)象。群眾普遍反映強(qiáng)烈、社會(huì)關(guān)注度高、信用評(píng)價(jià)等級(jí)低、被掛牌督辦、污染防治技術(shù)不能穩(wěn)定達(dá)到排污許可證規(guī)定及其他需要進(jìn)行特殊管理的被檢查對(duì)象，可列為特殊監(jiān)管對(duì)象。

（三）一般監(jiān)管對(duì)象。其他被檢查對(duì)象列為一般監(jiān)管對(duì)象。

第十二條 建立健全檢查人員名錄庫，并按明確姓名、單位、執(zhí)法證號(hào)、職務(wù)崗位等身份信息，按行政區(qū)域、性別、工作年限、業(yè)務(wù)專長、部門崗位、專業(yè)類別、在編在崗等要素，進(jìn)行標(biāo)識(shí)化管理。

（一）各市、縣（市、區(qū)）生態(tài)環(huán)境部門原則上要將本單位所有具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事業(yè)務(wù)監(jiān)管的工作人員全部納入，并隨人員崗位變動(dòng)情況動(dòng)態(tài)調(diào)整。在對(duì)檢查人員信息合理篩選、兼顧專長的基礎(chǔ)上，通過科學(xué)編組、隨機(jī)匹配的方式，實(shí)現(xiàn)檢查人員和被檢查對(duì)象的科學(xué)匹配。

（二）各市生態(tài)環(huán)境局應(yīng)建立異地交叉檢查人員名錄庫，積極與司法行政部門溝通協(xié)調(diào)，通過公示等形式，確認(rèn)異地檢查人員執(zhí)法資格。

（三）有條件的地方可建立輔助檢查人員名錄庫，吸收被委托（授權(quán)）單位和人員入庫，包括但不限于監(jiān)測(cè)檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所和專家專技人員。

第十三條 各市、縣（市、區(qū)）生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)認(rèn)真做好名錄庫的日常管理工作，實(shí)現(xiàn)檢查對(duì)象和檢查人員信息的動(dòng)態(tài)更新。

第四章 抽查方式和頻次

第十四條 隨機(jī)抽查采取定向和不定向兩種方式。在特定時(shí)段，針對(duì)特定行業(yè)、特定區(qū)域開展檢查時(shí)，可以按照被檢查對(duì)象、檢查人員具有的標(biāo)識(shí)，在限定范圍內(nèi)隨機(jī)抽取被檢查對(duì)象、匹配檢查人員，定向開展隨機(jī)抽查工作。在開展污染源日常監(jiān)管檢查時(shí)，原則上不提前設(shè)定范圍條件，隨機(jī)抽取被檢查對(duì)象，隨機(jī)選派檢查人員，不定向開展隨機(jī)抽查工作。

第十五條 各市、縣（市、區(qū)）生態(tài)環(huán)境部門要按照《山東省生態(tài)環(huán)境保護(hù)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法工作指南（試行）》（魯環(huán)字〔2021〕207號(hào)）要求，健全完善以在線監(jiān)控、用電監(jiān)控為主，水和大氣遠(yuǎn)程執(zhí)法、無人機(jī)、車載走航監(jiān)測(cè)、便攜式監(jiān)測(cè)以及數(shù)據(jù)信息技術(shù)有機(jī)組合，天空地一體化的多源非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法體系。

第十六條 各市生態(tài)環(huán)境局應(yīng)積極構(gòu)建常態(tài)化異地交叉檢查工作模式，開展或參與由上級(jí)部門抽取被檢查對(duì)象并派員帶隊(duì)、下級(jí)部門派員參加的異地交叉檢查。各市、縣（市、區(qū)）生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)積極建立行政邊界地區(qū)生態(tài)環(huán)境執(zhí)法聯(lián)動(dòng)機(jī)制，組織開展行政邊界地區(qū)生態(tài)環(huán)境問題聯(lián)合抽查，強(qiáng)化行政邊界地區(qū)環(huán)境問題協(xié)同治理。

第十七條 各市生態(tài)環(huán)境局要按照下列比例要求，根據(jù)區(qū)域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量、污染源數(shù)量、檢查人員數(shù)量、行政區(qū)域面積等開展隨機(jī)抽查。

（一）重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象。各市每季度對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象抽查比例不低于25%。

（二）一般監(jiān)管對(duì)象。各市每季度對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)一般監(jiān)管對(duì)象抽查比例不低于2%。

（三）特殊監(jiān)管對(duì)象。各市每年對(duì)所有特殊監(jiān)管對(duì)象至少開展1次抽查，并可以根據(jù)監(jiān)管需要增加抽查頻次。轄區(qū)內(nèi)所有礦井企業(yè)均應(yīng)列為特殊監(jiān)管對(duì)象，每半年至少開展1次抽查。

第十八條 創(chuàng)新企業(yè)環(huán)境健康體檢體系，統(tǒng)籌分析監(jiān)管對(duì)象的環(huán)境信用評(píng)價(jià)、日常守法狀況、環(huán)境管理要求、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等多項(xiàng)指標(biāo)，對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行環(huán)境健康體檢打分，劃分為低、中、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，在滿足第十七條規(guī)定的前提下，分類設(shè)置不同的抽查比例。

（一）低風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管對(duì)象。開展不定向抽查，每季度抽查比例不低于2%；具備非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管條件的，以非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管方式為主。

（二）中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管對(duì)象。根據(jù)工作需要開展定向或不定向抽查，每季度抽查比例不低于10%，一般應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

（三）高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管對(duì)象。開展定向抽查，每年至少開展1次現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第十九條 推進(jìn)差異化監(jiān)管執(zhí)法，對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)高和涉“兩高”（高耗能、高排放）建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)管對(duì)象，應(yīng)提高抽查比例。對(duì)環(huán)境管理水平高、信用評(píng)價(jià)好、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較低和納入監(jiān)督執(zhí)法正面清單的監(jiān)管對(duì)象，應(yīng)降低抽查比例。對(duì)納入監(jiān)督執(zhí)法正面清單的監(jiān)管對(duì)象，減免現(xiàn)場(chǎng)檢查，積極推行非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第五章 實(shí)施抽查

第二十條 隨機(jī)抽查對(duì)象可由各市、縣（市、區(qū)）生態(tài)環(huán)境部門分別抽取、分級(jí)實(shí)施；也可由上級(jí)部門抽取，派發(fā)下級(jí)部門實(shí)施。

第二十一條 隨機(jī)抽查工作按以下流程實(shí)施：根據(jù)抽查計(jì)劃確定檢查任務(wù)——隨機(jī)抽取被檢查對(duì)象、隨機(jī)抽取檢查人員——檢查人員實(shí)施檢查——錄入檢查結(jié)果并公示——依法對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行后續(xù)處理——形成工作報(bào)告。

第二十二條 各市、縣（市、區(qū)）生態(tài)環(huán)境部門要確保抽查質(zhì)量，避免重復(fù)檢查。原則上，上級(jí)部門可從下級(jí)部門當(dāng)年度已抽查的被檢查對(duì)象中，再次進(jìn)行抽查檢查；下級(jí)部門在抽取被檢查對(duì)象時(shí)，同一年度中已由上級(jí)抽查且未發(fā)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境問題的，可在隨機(jī)抽查時(shí)予以排除。

相關(guān)業(yè)務(wù)科（處）室、執(zhí)法機(jī)構(gòu)擬對(duì)同一被檢查對(duì)象開展隨機(jī)抽查工作的，應(yīng)組織內(nèi)部聯(lián)合抽查。需聯(lián)合其他監(jiān)管部門對(duì)同一被檢查對(duì)象開展隨機(jī)抽查工作的，應(yīng)按照跨部門隨機(jī)抽查的有關(guān)制度，開展聯(lián)合檢查。

第二十三條 檢查人員執(zhí)行抽查任務(wù)時(shí)不得少于2人，應(yīng)遵守工作紀(jì)律、廉潔紀(jì)律、保密紀(jì)律，遵守被檢查對(duì)象安全防護(hù)等相關(guān)規(guī)定，按照《山東省生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)工作規(guī)程和操作手冊(cè)（試行）》（魯環(huán)函〔2020〕497號(hào)）要求和檢查方案開展檢查，檢查情況即時(shí)通過山東環(huán)境執(zhí)法APP上傳。

第二十四條 已抽取的檢查人員原則上不得更換，但因崗位調(diào)整、工作沖突、健康狀況、執(zhí)法回避等特殊情況無法繼續(xù)履行檢查任務(wù)的，經(jīng)本部門分管負(fù)責(zé)同志同意后，可調(diào)整更換。

因?qū)I(yè)性強(qiáng)等原因，在符合檢查人數(shù)要求的前提下，可在輔助檢查人員名錄庫中抽取或者挑選輔助人員參與檢查。

第六章 檢查結(jié)果公開和運(yùn)用

第二十五條 按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，各市生態(tài)環(huán)境局應(yīng)在每季度隨機(jī)抽查任務(wù)完成后的20個(gè)工作日內(nèi)，主動(dòng)將檢查時(shí)間、被檢查對(duì)象、檢查結(jié)果及查處情況等內(nèi)容，在地方政府、門戶網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）、國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)等平臺(tái)公開，公開期限按照國家及山東省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。按照檢查情況，公開信息可采用“未發(fā)現(xiàn)問題”“發(fā)現(xiàn)問題已責(zé)令整改”“發(fā)現(xiàn)違法行為已立案調(diào)查”等簡要的方式進(jìn)行表述。年度抽查結(jié)果應(yīng)實(shí)現(xiàn)100%公開。

第二十六條 各市、縣（市、區(qū)）生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)指導(dǎo)存在問題的監(jiān)管對(duì)象，通過山東省綜合執(zhí)法智慧監(jiān)管系統(tǒng)企業(yè)服務(wù)端APP在線上傳整改情況，實(shí)行在線核查。對(duì)于已經(jīng)上報(bào)整改完成的監(jiān)管對(duì)象，每年現(xiàn)場(chǎng)抽查比例不低于5%，發(fā)現(xiàn)虛假整改的，取消在線申請(qǐng)整改資格。

第二十七條 檢查完成后，各市、縣（市、區(qū)）生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)按照檔案管理規(guī)定，將抽查檢查過程中形成的文字和音像記錄進(jìn)行立卷、歸檔和保管。

第二十八條 各市、縣（市、區(qū)）生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)做好抽查檢查與后續(xù)監(jiān)管工作的銜接，建立抽查發(fā)現(xiàn)問題線索移交移送、重點(diǎn)或特殊監(jiān)管對(duì)象名單動(dòng)態(tài)調(diào)整、違法行為立案查處等后續(xù)處理工作機(jī)制，形成工作閉環(huán)。

第七章 監(jiān)督考評(píng)

第二十九條 各市、縣（市、區(qū)）生態(tài)環(huán)境部門要積極構(gòu)建和完善考核獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)忠于職守、履職履責(zé)的，要給予表揚(yáng)和鼓勵(lì)，對(duì)未履行、不當(dāng)履行或違法履行職責(zé)的，要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。建立檢查人員年度檢查次數(shù)標(biāo)記制度，其檢查表現(xiàn)和履職情況應(yīng)作為評(píng)優(yōu)評(píng)先、年度考核的重要依據(jù)。

第三十條 上級(jí)部門要結(jié)合生態(tài)環(huán)境稽查工作，定期對(duì)下級(jí)部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)查找存在問題，推進(jìn)監(jiān)管工作規(guī)范化。

第三十一條 各市、縣（市、區(qū)）生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)于每季度隨機(jī)抽查任務(wù)完成后的次月8日前，通過智慧監(jiān)管系統(tǒng)上報(bào)行政區(qū)域內(nèi)生態(tài)環(huán)境“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管情況統(tǒng)計(jì)表，同時(shí)報(bào)送紙質(zhì)版。各市生態(tài)環(huán)境局應(yīng)于每年1月8日前，將上一年度“雙隨機(jī)、一公開”工作報(bào)告報(bào)送省生態(tài)環(huán)境廳。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)錄入并報(bào)送數(shù)據(jù)的，視為未完成任務(wù)進(jìn)行通報(bào)。

第八章 附則

第三十二條 各市生態(tài)環(huán)境局可結(jié)合本地實(shí)際，科學(xué)制定本市“雙隨機(jī)、一公開”實(shí)施方案或細(xì)則。

第三十三條 本細(xì)則由省生態(tài)環(huán)境廳負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。