企業(yè)如何完善一般工業(yè)固廢的全過(guò)程監(jiān)管

固廢網(wǎng)訊:2020年4月29日由十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)新修訂的《固體廢物污染環(huán)境防治法》（簡(jiǎn)稱新固廢法）自2020年9月1日起施行。新固廢法首次建立了固廢的全過(guò)程管理，企業(yè)面對(duì)的是全新的固廢管理法律體系。

為了便于管理，一般的立法分類方法是以危害程度來(lái)劃分，將危險(xiǎn)廢物做重點(diǎn)管理及規(guī)制，對(duì)于一般工業(yè)固體廢物，做一般性規(guī)定。新固廢法又為了回應(yīng)新的政策要求，將農(nóng)業(yè)固體廢物、建筑垃圾、生活垃圾等特別專章規(guī)定，但是就非工業(yè)固體廢物的規(guī)制而言，依然需要結(jié)合其它單行法的規(guī)定。由于企業(yè)通常對(duì)于危廢管理的法律要求已經(jīng)比較熟悉，而對(duì)于新固廢法對(duì)于一般工業(yè)固體廢物的合規(guī)管理，亟需更新法律知識(shí)，特撰小文，以饗讀者。

一、 理念發(fā)展與植入：從搖籃到墳?zāi)?/strong>

“從搖籃到墳?zāi)梗╢rom Gradle to Grave）”常用于戰(zhàn)后西歐的福利制度，國(guó)家管一個(gè)人的福利覆蓋出生、兒童、中學(xué)、成年、失業(yè)、退休及死亡，故而是“從搖籃到墳?zāi)埂比芷?。在固廢管理中，美國(guó)于1965年發(fā)布《固體廢物處置法案》（Solid Waste Disposal Act），提供聯(lián)邦基金用以鼓勵(lì)各州重視固體廢物的管理。1976年，《資源回收利用法》（Resource Conservation and Recovery Act, RCRA）頒發(fā)并提供綜合的“從搖籃到墳?zāi)埂钡穆?lián)邦規(guī)制手段，要求生產(chǎn)者對(duì)于危廢的管理達(dá)到全生命周期各個(gè)環(huán)節(jié)。在美國(guó)環(huán)境法體系中，剛頒布的RCRA曾被賦予終結(jié)環(huán)境法漏洞的高期望（因?yàn)槊绹?guó)在1970年頒布清潔空氣法< CAA >，1972年頒布了清潔水法< CWA >，而固廢處置方面的規(guī)制存在空白）。

RCRA建立了國(guó)家固體廢物管控系統(tǒng)，同時(shí)突出對(duì)危廢的特別管制?！皬膿u籃到墳?zāi)埂敝饕竤ubtitle C（第三章）下的危險(xiǎn)廢物。首先，何為“危險(xiǎn)廢物”，同樣需要環(huán)境署（EPA）規(guī)章明確。其次，subtitle C實(shí)施聯(lián)邦許可項(xiàng)目，該項(xiàng)目針對(duì)處置、貯存和處置設(shè)施（Treatment, storage and disposal facilities, TSDFs）,危廢處置必須在持有聯(lián)邦強(qiáng)制許可資質(zhì)的單位進(jìn)行。危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生單位和運(yùn)輸單位并不需要持有RCRA的許可，但是危廢的場(chǎng)外運(yùn)輸均必須持有證明（manifest）,這個(gè)證明相當(dāng)于蹤跡記錄，保證危廢運(yùn)輸切實(shí)運(yùn)輸至目標(biāo)處置單位。固體廢物專章則明確禁止露天傾倒垃圾，并為市政垃圾和工業(yè)垃圾填埋場(chǎng)的運(yùn)行設(shè)定統(tǒng)一的最低聯(lián)邦標(biāo)準(zhǔn)，包括設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、選址限制、財(cái)務(wù)保證、糾正措施（清理）和關(guān)閉要求等。各州政府在實(shí)施這些法規(guī)方面起著主導(dǎo)作用，并可設(shè)定更嚴(yán)格的州要求。

近年來(lái)，我國(guó)除了逐漸加快環(huán)境立法進(jìn)度，也逐步加大對(duì)固體廢物管理中的不合規(guī)行為進(jìn)行專項(xiàng)執(zhí)法監(jiān)督、嚴(yán)厲打擊。2018年12月29日，國(guó)務(wù)院辦公廳形成《“無(wú)廢城市”建設(shè)試點(diǎn)工作方案》，該“無(wú)廢城市”環(huán)境政策旨在推進(jìn)危險(xiǎn)廢物源頭減量和資源化利用，減少填埋量。2019年確定了“11+5”個(gè)“無(wú)廢城市”建設(shè)試點(diǎn)城市和地區(qū)；2018年和2019年連續(xù)開展固體廢物排查整治（“清廢行動(dòng)”），以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶為重點(diǎn)，重點(diǎn)查處、打擊企業(yè)的固體廢物環(huán)境違法行為；多部門聯(lián)合開展了廢鉛蓄電池污染防治專項(xiàng)行動(dòng)等。從監(jiān)管形勢(shì)上看，國(guó)家對(duì)于固廢污染防治的重視度空前提升，這一方面與土壤及地下水污染防治意識(shí)的提升及法律實(shí)施有關(guān)，另一方面也是逐步彌補(bǔ)環(huán)境法律實(shí)施的漏洞，盡可能地形成生態(tài)文明建設(shè)政績(jī)，推進(jìn)生態(tài)文明。

筆者認(rèn)為，新固廢法對(duì)于固廢全生命周期的管理要求，是企業(yè)主體責(zé)任的深化，要求企業(yè)建立全面的固廢污染防治責(zé)任制度。從今日（2020年9月1日）起，企業(yè)除了重視危廢的合規(guī)管理，同時(shí)需要重視和強(qiáng)化一般工業(yè)固體廢物的合規(guī)管理，包括從車間產(chǎn)生、廠內(nèi)收集轉(zhuǎn)移、固廢入庫(kù)出庫(kù)、對(duì)固廢服務(wù)商的能力核實(shí)和合同簽訂、交付運(yùn)輸、流向及利用處置信息的反饋和跟蹤監(jiān)督等各環(huán)節(jié)。

二、 一般工業(yè)固體廢物的全過(guò)程管理

對(duì)于企業(yè)而言，如何合規(guī)產(chǎn)廢和處置工業(yè)固體廢物，新固廢法有了更全面、細(xì)致的要求。

（一） 環(huán)評(píng)制作及排污許可證申領(lǐng)階段

企業(yè)生產(chǎn)涉及固廢產(chǎn)生的，在需要建設(shè)固體廢物處理設(shè)施設(shè)備時(shí)，可以參照相關(guān)的技術(shù)政策，選用生態(tài)環(huán)境部公布的先進(jìn)工藝和設(shè)備，避免選用淘汰或低效的工藝和設(shè)備。按照《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》（2019年版）的規(guī)定，及時(shí)淘汰落后工藝、設(shè)備，不得轉(zhuǎn)讓。

制作環(huán)評(píng)過(guò)程中，關(guān)于固體廢物綜合利用，可以參考導(dǎo)向目錄選擇適用的技術(shù)工藝和設(shè)備。

新固廢法首次明確，企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得排污許可證，與排污許可證制度實(shí)現(xiàn)監(jiān)管對(duì)接。企業(yè)有法定義務(wù)向所在地生態(tài)環(huán)境主管部門提供工業(yè)固體廢物的種類、數(shù)量、流向、貯存、利用、處置等有關(guān)資料，以及減少工業(yè)固體廢物產(chǎn)生、促進(jìn)綜合利用的具體措施，并執(zhí)行排污許可管理制度的相關(guān)規(guī)定。

（二） 生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)期間

企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全工業(yè)固體廢物產(chǎn)生、收集、貯存、運(yùn)輸、利用、處置全過(guò)程的污染環(huán)境防治責(zé)任制度，建立工業(yè)固體廢物管理臺(tái)賬，如實(shí)記錄產(chǎn)生工業(yè)固體廢物的種類、數(shù)量、流向、貯存、利用、處置等信息，實(shí)現(xiàn)工業(yè)固體廢物可追溯、可查詢，并采取防治工業(yè)固體廢物污染環(huán)境的措施。為此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)制度：

1、工業(yè)固廢的污染防治責(zé)任制度，且應(yīng)當(dāng)是全過(guò)程的，包括從車間產(chǎn)生、廠內(nèi)收集轉(zhuǎn)移、固廢入庫(kù)出庫(kù)、對(duì)固廢服務(wù)商的能力核實(shí)和合同簽訂、交付運(yùn)輸、流向及利用處置信息的反饋和跟蹤監(jiān)督等各環(huán)節(jié)，既包括危險(xiǎn)廢物，還包括一般工業(yè)固廢的管理責(zé)任制。

2、建立一般工業(yè)固廢臺(tái)賬制度，其中應(yīng)當(dāng)如實(shí)、及時(shí)記錄，內(nèi)容全面，并且信息可追溯，包括各批次廢物信息可追溯以及責(zé)任人可追溯、可查詢，建議建立紙質(zhì)與電子臺(tái)賬并行的制度。在主管部門出臺(tái)實(shí)施細(xì)則前，可參照危險(xiǎn)廢物臺(tái)賬要求管理。

3、明確固體廢物分類投放和收集要求，對(duì)收集容器和設(shè)施設(shè)置規(guī)范的標(biāo)識(shí)，并且對(duì)員工進(jìn)行相應(yīng)培訓(xùn)和指導(dǎo)。

（三）委托利用或處置

企業(yè)委托他人運(yùn)輸、利用、處置工業(yè)固體廢物的，應(yīng)當(dāng)對(duì)受托方的主體資格和技術(shù)能力進(jìn)行核實(shí)，依法簽訂書面合同，在合同中約定污染防治要求。受托方運(yùn)輸、利用、處置工業(yè)固體廢物，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和合同約定履行污染防治要求，并將運(yùn)輸、利用、處置情況告知委托單位。

新固廢法下，委托方需要提升風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和合規(guī)管理水平，建議做到以下幾點(diǎn)：

1、注意核實(shí)的資料，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營(yíng)范圍、排污許可證、環(huán)評(píng)及驗(yàn)收證明、環(huán)境信息公開情況、資源綜合利用評(píng)價(jià)報(bào)告等，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查（涉及廢舊金屬回收的，需要對(duì)方出示公安機(jī)關(guān)備案證明）。

2、合同應(yīng)當(dāng)約定包括情況告知在內(nèi)的履行條款，受委托單位提供虛假信息以及違法傾倒、丟棄固體廢物的違約責(zé)任，并且與費(fèi)用支付條款相關(guān)聯(lián)。

3、對(duì)受委托單位的運(yùn)輸、利用、處置的情況告知進(jìn)行督促和必要的核查，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)依據(jù)合同約定要求改正，發(fā)現(xiàn)違法問(wèn)題及時(shí)向管理部門報(bào)告等。

這對(duì)于企業(yè)的實(shí)質(zhì)性審核提出了很高的要求，企業(yè)如果本身缺乏這方面的判斷能力，向?qū)I(yè)人士咨詢及謹(jǐn)慎確定為宜。

三、 合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范

企業(yè)違反新固廢法第三十七條第一款規(guī)定的，除依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處罰外，還應(yīng)當(dāng)與造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的受托方承擔(dān)連帶責(zé)任。

法律填補(bǔ)原來(lái)的漏洞之后，固廢處置并非“委托”了事，而是具有全過(guò)程合規(guī)處置的記錄義務(wù)及監(jiān)督義務(wù)。因此，企業(yè)在相關(guān)合同訂立過(guò)程中，至少但不限于關(guān)注如下事項(xiàng)：

（一）履行“核實(shí)”的法定義務(wù)

包括受托方的資格、技術(shù)能力及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)等，如有必要，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)察看受托方的固體廢物貯存場(chǎng)所及實(shí)際處置能力。

（二）明確處置范圍

對(duì)于處置內(nèi)容：一般工業(yè)固體廢物，不包括生活垃圾、危險(xiǎn)廢物。廢棄物種類較多的，可將分項(xiàng)報(bào)價(jià)表作為附件。除非經(jīng)委托方同意，嚴(yán)禁受托方清運(yùn)處置與委托方協(xié)議范圍以外的各類廢物，包括稱重方式、處置量以及清運(yùn)處置地點(diǎn)。

（三）價(jià)格與結(jié)算

1、為了防止受托方在合同履行期間臨時(shí)加價(jià)，約定在合同期內(nèi)，單價(jià)保持不變。

2、對(duì)賬與結(jié)算方面，可以約定按月統(tǒng)計(jì)，按季結(jié)算。每月末，受托方將清運(yùn)的日期、車次、種類、數(shù)量、費(fèi)用、去向、處置、污染防治情況等信息制成書面報(bào)告，作為結(jié)算申請(qǐng)單的附件，交由委托方EHS部門進(jìn)行審核、存檔，在每季度過(guò)后的次季度特定日期開具增值稅專用發(fā)票，并明確適用稅率等。

（四）裝車

1、明確約定裝車條件：委托方負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)生的一般工業(yè)垃圾和廢棄物進(jìn)行規(guī)范的暫存管理，避免將生活垃圾、危險(xiǎn)廢物或危險(xiǎn)化學(xué)品等混入，明確如發(fā)生上述情況，則受托方有權(quán)拒絕裝車。同時(shí)，約定受托方有權(quán)要求在裝車前進(jìn)行抽樣，并就檢測(cè)費(fèi)用誰(shuí)來(lái)承擔(dān)進(jìn)行明確。

2、對(duì)于裝車負(fù)責(zé)方是至關(guān)重要的，也是潛在的風(fēng)險(xiǎn)所在。包括在裝車過(guò)程中，如需大型機(jī)械的，需要由受托方自行解決。雙方就勞保、安全規(guī)范進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)定。例如，要求受托方服務(wù)人員應(yīng)認(rèn)真接受委托方安全教育，受托方服務(wù)人員在現(xiàn)場(chǎng)必須穿戴合適的勞保用品，服從委托方管理要求，服從委托方現(xiàn)場(chǎng)人員的指揮，接受委托方有關(guān)人員的監(jiān)督檢查，確保工作期間作業(yè)環(huán)境的清潔規(guī)范等。

3、明確清運(yùn)車輛要求、裝車憑證交付等。

（四）運(yùn)輸與處置

1、明確運(yùn)輸規(guī)范合規(guī)要求、運(yùn)輸目的地、憑證交付等；

2、明確委托方監(jiān)督權(quán)利及要求不當(dāng)、違法處置的整改，以及受托方對(duì)應(yīng)的義務(wù)；

3、明確風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移事項(xiàng)等。

此外，對(duì)于合同的變更與解除、違約責(zé)任等通用條款也必須明確約定。

王羽、張秀秀律師提示，新固廢之下，責(zé)任提前，產(chǎn)廢單位、處置利用單位的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)也要相應(yīng)前置。

備注：本文為客戶投稿。