福建海峽環(huán)保集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通公告

水處理網(wǎng)訊:本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

本次限售股上市流通數(shù)量為270,000,000股

本次限售股上市流通日期為2020年2月20日

一、本次限售股上市類型

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)福建海峽環(huán)保集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]125號(hào)）核準(zhǔn)，福建海峽環(huán)保集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海峽環(huán)?！?、“公司”）向社會(huì)首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）112,500,000股，于2017年2月20日在上海證券交易所上市。公司首次公開發(fā)行前總股本為337,500,000股，發(fā)行上市后總股本為450,000,000股，其中無限售條件流通股為112,500,000股，有限售條件流通股為337,500,000股。

本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行限售股，共涉及2名股東，分別為福州市水務(wù)投資發(fā)展有限公司持有的258,970,588股、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)持有的來自福州市水務(wù)投資發(fā)展有限公司劃轉(zhuǎn)的11,029,412股。上述股份鎖定期自公司股票上市之日起三十六個(gè)月，現(xiàn)鎖定期即將屆滿，該部分限售股共計(jì)270,000,000股，將于2020年2月20日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

（一）2018年2月22日，公司首次公開發(fā)行限售12個(gè)月的股份上市流通，涉及5名股東所持有的67,500,000股限售股。此次上市流通后公司有限售條件流通股變更為270,000,000股，公司總股本保持不變?yōu)?50,000,000股（公告編號(hào)：2018-008）。

（二）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2018]2095號(hào)文核準(zhǔn)，公司于2019年4月2日公開發(fā)行了460萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額46,000.00萬元。經(jīng)上海證券交易所“自律監(jiān)管決定書〔2019〕60號(hào)”同意，公司46,000.00萬元可轉(zhuǎn)換公司債券于2019年4月24日起在上海證券交易所掛牌交易。根據(jù)有關(guān)規(guī)定和《福建海峽環(huán)保集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的約定，公司本次發(fā)行的海環(huán)轉(zhuǎn)債(107.880, 1.04, 0.97%)自2019年10月9日起可轉(zhuǎn)換為公司A股股份。海環(huán)轉(zhuǎn)債自2019年10月9日至2019年12月31日期間，累計(jì)有人民幣28,000元轉(zhuǎn)換成公司股票，因轉(zhuǎn)股形成的股份數(shù)量為3,612股。截至2019年12月31日，公司總股本為450,003,612股，其中無限售條件流通股為180,003,612股，有限售條件流通股為270,000,000股。

三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

根據(jù)公司《首次公開發(fā)行A股股票招股說明書》，本次申請(qǐng)限售股上市流通的非自然人股東福州市水務(wù)投資發(fā)展有限公司對(duì)其所持的股份作出有關(guān)股份鎖定的承諾，具體如下：

“1、本公司作為海峽環(huán)保的控股股東，將嚴(yán)格履行海峽環(huán)保首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的股票鎖定承諾，自海峽環(huán)保股票在上海證券交易所上市交易之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本公司在海峽環(huán)保首次公開發(fā)行股票前所持有的海峽環(huán)保的股份（不含在海峽環(huán)保本次發(fā)行上市時(shí)控股股東根據(jù)相關(guān)規(guī)定須轉(zhuǎn)由社?；饡?huì)持有的部分股份，下同），也不由海峽環(huán)?；刭?gòu)該部分股份。

2、本公司在海峽環(huán)保首次公開發(fā)行股票前所持海峽環(huán)保股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格（如果因海峽環(huán)保派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整）不低于海峽環(huán)保首次公開發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)。

3、海峽環(huán)保上市后6個(gè)月內(nèi)如海峽環(huán)保股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)（如果因海峽環(huán)保派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整，下同）均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本公司在海峽環(huán)保首次公開發(fā)行股票前所持有的海峽環(huán)保股份的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少6個(gè)月。

4、上述承諾為本公司真實(shí)意思表示，本公司自愿接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織及社會(huì)公眾的監(jiān)督，若違反上述承諾本公司將依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。”

根據(jù)福建省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)作出的《福建省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于福建海峽環(huán)保集團(tuán)股份有限公司首發(fā)上市國(guó)有股轉(zhuǎn)持有關(guān)問題的函》（閩國(guó)資函運(yùn)營(yíng)[2014]444號(hào)），海峽環(huán)保在獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)在境內(nèi)首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票并上市后，由國(guó)有股股東福州市水務(wù)投資發(fā)展有限公司、福州市投資管理公司按比例履行國(guó)有股轉(zhuǎn)持義務(wù)將11,250,000股股份至全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)。其中股東福州市水務(wù)投資發(fā)展有限公司劃轉(zhuǎn)11,029,412股股份至全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)。而根據(jù)《境內(nèi)證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)持部分國(guó)有股充實(shí)全國(guó)社會(huì)保障基金實(shí)施辦法》（財(cái)企[2009]94號(hào)）的規(guī)定，全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)所持有的該部分股票將繼承原國(guó)有股股東福州市水務(wù)投資發(fā)展有限公司的限售期義務(wù)，即自海峽環(huán)保公司股票在上海證券交易所上市交易之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其在海峽環(huán)保首次公開發(fā)行股票前所持有的海峽環(huán)保股份，也不由海峽環(huán)?；刭?gòu)該部分股份。

截至本公告披露之日，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東均嚴(yán)格履行了上述承諾，未出現(xiàn)違反上述承諾的事項(xiàng)。

四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

截至本公告披露之日，公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。

五、中介機(jī)構(gòu)核查意見

保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)證券(6.560, 0.10, 1.55%)股份有限公司對(duì)公司本次限售股份上市流通事項(xiàng)出具了《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于福建海峽環(huán)保集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》，核查意見如下：

“經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：海峽環(huán)保本次限售股份解禁上市流通符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》以及《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間等均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)章和股東承諾；截至本核查意見出具之日，本次申請(qǐng)限售股份上市流通的股東不存在違反其在海峽環(huán)保首次公開發(fā)行股票并上市時(shí)所作的承諾；海峽環(huán)保關(guān)于本次限售股份解禁上市流通的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

綜上所述，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)海峽環(huán)保本次限售股份解禁上市流通事項(xiàng)無異議?！?/p>

六、本次限售股上市流通情況

本次限售股上市流通數(shù)量為270,000,000股；

本次限售股上市流通日期為2020年2月20日；

首發(fā)限售股上市流通明細(xì)清單：

七、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

特此公告。

福建海峽環(huán)保集團(tuán)股份有限公司

董事會(huì)

2020年2月13日

原標(biāo)題:福建海峽環(huán)保集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通公告