*ST節(jié)能控股股東神霧集團(tuán)吃警示函 未履行業(yè)績(jī)補(bǔ)償

大氣網(wǎng)訊:中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的江西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對(duì)神霧科技集團(tuán)股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2019〕9號(hào)）顯示，經(jīng)查，神霧科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“神霧集團(tuán)”）存在以下問題：

神霧集團(tuán)分別于2015年8月和2016年4月與神霧節(jié)能股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：“神霧節(jié)能”，股票名稱“*ST節(jié)能”，000820.SZ）簽署了《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議》和《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》，承諾置入上市公司的項(xiàng)目（江蘇冶金設(shè)計(jì)院有限公司）2016年、2017年和2018年分別實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)不低于3億元、4億元和5億元，并約定當(dāng)實(shí)際盈利數(shù)低于凈利潤(rùn)承諾數(shù)，則由神霧集團(tuán)進(jìn)行業(yè)績(jī)補(bǔ)償。根據(jù)神霧節(jié)能公告的2016年-2018年年報(bào)顯示，項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)未達(dá)到承諾利潤(rùn)。截至目前，神霧集團(tuán)未能履行業(yè)績(jī)補(bǔ)償承諾。

神霧集團(tuán)作為神霧節(jié)能的控股股東，上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第六條相關(guān)規(guī)定，江西證監(jiān)局現(xiàn)對(duì)神霧集團(tuán)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。神霧集團(tuán)應(yīng)認(rèn)真履行對(duì)上市公司承諾的補(bǔ)償義務(wù)。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，神霧集團(tuán)于1999年11月18日成立，注冊(cè)資本3.6億元，是一家科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)、臺(tái)港澳與境內(nèi)合資的未上市公司。

神霧集團(tuán)的子公司神霧節(jié)能于1993年4于額日成立，注冊(cè)資本6.37億元，于1998年6月30日在深圳證券交易所掛牌。截至2019年6月30日，神霧集團(tuán)為神霧節(jié)能第一大股東，持股3.18億股，持股比例49.84%。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第六條規(guī)定：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會(huì)依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案，并對(duì)承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。

在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)前，我會(huì)將依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對(duì)承諾相關(guān)方提交的行政許可申請(qǐng)，以及其作為上市公司交易對(duì)手方的行政許可申請(qǐng)（例如上市公司向其購(gòu)買資產(chǎn)、募集資金等）審慎審核或作出不予許可的決定。

以下為行政處罰原文：

關(guān)于對(duì)神霧科技集團(tuán)股份有限公司采取出具警示函措施的決定

〔2019〕9號(hào)

神霧科技集團(tuán)股份有限公司：

你公司分別于2015年8月和2016年4月與神霧節(jié)能股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：*ST節(jié)能）簽署了《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議》和《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》，承諾置入上市公司的項(xiàng)目（江蘇冶金設(shè)計(jì)院有限公司）2016年、2017年和2018年分別實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)不低于3億元、4億元和5億元，并約定當(dāng)實(shí)際盈利數(shù)低于凈利潤(rùn)承諾數(shù)，則由你公司進(jìn)行業(yè)績(jī)補(bǔ)償。根據(jù)*ST節(jié)能公告的2016年-2018年年報(bào)顯示，項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)未達(dá)到承諾利潤(rùn)。截至目前，你公司未能履行業(yè)績(jī)補(bǔ)償承諾。

你公司作為*ST節(jié)能的控股股東，上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第六條相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)認(rèn)真履行對(duì)上市公司承諾的補(bǔ)償義務(wù)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江西證監(jiān)局

2019年8月26日