受困神霧集團債務危機 華創(chuàng)證券、東方君盛陷擔保“羅生門”

大氣網(wǎng)訊:《中國經(jīng)營報》記者獲悉，華創(chuàng)證券有限責任公司（以下簡稱“華創(chuàng)證券”）與北京東方君盛投資管理有限公司（以下簡稱“東方君盛”）、高宗霖、神霧科技集團股份有限公司（以下簡稱“神霧集團”）、吳道洪證券回購合同糾紛一審日前在貴州省高級人民法院開庭審理。

整體而言，華創(chuàng)證券在神霧集團的涉案債務為3.47億元融資本金及相應的利息和違約金等。據(jù)了解，神霧集團將其部分股票質(zhì)押給華創(chuàng)證券進行了三筆融資合計3.47億元（第一筆為1億元，第二筆為1億元，第三筆為1.47億元），其與東方君盛的糾紛在于第三筆1.47億元的擔保。

這1.47億元的保證合同是否有效成為爭議的焦點之一。華創(chuàng)證券方面認為，東方君盛為神霧集團的1.47億元提供了不可撤銷的連帶責任擔保，應該承擔責任。而東方君盛方面則表示，華創(chuàng)證券對東方君盛營業(yè)范圍中“不得對所投資企業(yè)以其他企業(yè)進行擔?！钡慕剐砸?guī)定是知情的，因此認為上述保證合同無效。

3.47億元融資始末

此案中，被告東方君盛是北京東方資本投資集團有限公司（以下簡稱“東方資本”）重要投融資平臺之一，主要致力于非常規(guī)權益類投資和資產(chǎn)管理。東方君盛還是ST椰島（曾用名“海南椰島”，600238.SH）第一大股東。被告高宗霖為東方資本總經(jīng)理，高宗霖同時為東方君盛的自然人股東。同被列為被告的還有神霧集團、吳道洪（神霧集團法定代表人、神霧集團董事長）。

此次質(zhì)押融資事情要回到兩年前。2017年7月19日，神霧集團與華創(chuàng)證券簽訂《華創(chuàng)證券有限責任公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務協(xié)議》（以下簡稱“《業(yè)務協(xié)議》”）。依據(jù)《業(yè)務協(xié)議》約定，神霧集團分別于2017年7月19日、7月28日和10月10日與華創(chuàng)證券簽訂了三份《華創(chuàng)證券有限責任公司股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》（以下簡稱“《交易協(xié)議書》”），分次質(zhì)押共計3000萬股ST節(jié)能（曾用名“神霧節(jié)能”，000820.SZ）股票，向華創(chuàng)證券融資共計3.47億元。

2017年7月19日，吳道洪與華創(chuàng)證券簽訂《保證合同》，對神霧集團在《業(yè)務協(xié)議》及《交易協(xié)議書》項下的全部義務提供不可撤銷的連帶責任保證。

同年10月9日，東方君盛和高宗霖分別與華創(chuàng)證券簽訂《保證合同》，對神霧集團在《業(yè)務協(xié)議》及2017年10月10日《交易協(xié)議書》項下融資本金1.47億元所涉及的全部義務提供不可撤銷的連帶責任保證。

2018年1月24日，因質(zhì)押股票價格下跌導致履約保證比例低于160%，神霧集團按照約定方式補充質(zhì)押了神霧節(jié)能400萬股限售股票。2018年3月，神霧集團另一家上市公司神霧環(huán)保又被曝出債務違約，未能如期兌付2016年非公開發(fā)行公司債券本金和利息，共計4.86億元。

2018年3月30日，神霧集團提供給華創(chuàng)證券的質(zhì)押股票價格再次下跌導致履約保證比例低于160%，神霧集團未及時發(fā)起履約保障補充交易，也未按約定支付2018年第一季度利息。

神霧集團出現(xiàn)債務危機，多家金融機構牽涉其中，如申萬菱信基金公司、長安信托、華創(chuàng)證券等。

7月11日，ST節(jié)能公告表示，控股股東神霧集團及實際控制人吳道洪收到中國證券監(jiān)督管理委員會《調(diào)查通知書》，內(nèi)容為：神霧集團因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，決定對其立案調(diào)查。而據(jù)其年報披露，神霧集團和實際控制人吳道洪已經(jīng)被多個法院列為失信被執(zhí)行人、限制高消費。

1.47億元擔保有效性之爭

在此次庭審過程中，東方君盛、高宗霖為神霧方面股票質(zhì)押融資提供的擔保是否有效成為各方爭議焦點。

在庭審過程中，華創(chuàng)證券的代表認為，2017年10月9日，東方君盛、高宗霖分別與華創(chuàng)證券簽訂了一份保證合同，對1.47億元交易所涉及的全部義務提供不可撤銷的連帶責任保證，東方君盛應該承擔相應擔保責任。

東方君盛的代表則稱，東方君盛在簽訂合同前向華創(chuàng)證券提供了營業(yè)執(zhí)照復印件，其營業(yè)執(zhí)照業(yè)務范圍載明了“不得對所投資企業(yè)以外的其他企業(yè)提供擔?！薄４送?，華創(chuàng)證券曾對東方君盛進行了詳細的盡職調(diào)查，對“東方君盛不得對所投資企業(yè)以外的其他企業(yè)進行擔保的禁止性規(guī)定”是知曉的，因此華創(chuàng)證券對該擔保合同的無效是存在嚴重過錯。

與此同時，在庭審中，東方君盛的代表還稱，東方君盛的股東會并沒有批準其對華創(chuàng)證券進行擔保，該擔保款項巨大，因違反《公司法》規(guī)定而無效。

以此，華創(chuàng)證券的代表則反駁稱：“你們有沒有這個經(jīng)營范圍，你們是最清楚的，你們有對外擔保就要承擔這個責任。最高院關于審理合同糾紛案司法解釋，當事人超經(jīng)營范圍所簽合同是不能認定為無效的，只有違反了國家大法禁止性規(guī)定，才能認定為無效?！痹摯碚J為，東方君盛應該對1.47億元及1.47億元帶來的違約金、利息、律師費、訴訟財產(chǎn)保全費承擔責任。

東方君盛的代表則表示，債務人神霧集團就1.47億元債務已經(jīng)向華創(chuàng)證券股票擔保，華創(chuàng)證券對該部分股票拍賣、變賣的價款承擔優(yōu)先受償權，即使保證合同有效，東方君盛承擔的保證責任也應扣減優(yōu)先受償?shù)牟糠帧?/p>

在庭審中，神霧集團的代表對違約金計算等提出了一些異議，他表示，神霧集團資金比較緊張，沒有這個支付能力。東方君盛的代表則表示，不認可華創(chuàng)證券方面的所有訴訟請求。

另據(jù)記者了解，貴州省高級人民法院于2018年5月9日輪候凍結了東方君盛持有的*ST椰島0.93億股無限售流通股股票。東方君盛為*ST椰島的第一大股東。

記者查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，東方君盛的經(jīng)營范圍為：投資管理；項目投資。（1.未經(jīng)有關部門批準，不得以公開方式募集資金；2.不得公開開展證券類產(chǎn)品和金融衍生品交易活動；3.不得發(fā)放貸款；4.不得對所投資企業(yè)以外的其他企業(yè)提供擔保；5.不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后依批準的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）公開信息顯示，其業(yè)務范圍確實載明了“不得對所投資企業(yè)以外的其他企業(yè)提供擔?！?。

梳理此前公開信息，不難發(fā)現(xiàn)東方資本、東方君盛與神霧集團、ST節(jié)能淵源頗深。

據(jù)ST節(jié)能（金城股份前身）公告，高忠霖、東方資本董事長馮彪（同時為東方君盛前總經(jīng)理）曾出現(xiàn)在其《股權代持協(xié)議書》名單中，張壽清持有的金城股份股票中235.738萬股歸馮彪所有，張壽清持有的金城股份股票中167.869萬股歸高忠霖所有（2016年該股權代持協(xié)議解除）。此外，金城股份曾與東方君盛簽訂股份認購協(xié)議，向東方君盛發(fā)行股份募集6.27億元，不過該部分內(nèi)容并沒有執(zhí)行，在后面金城股份重組方案中被取消。

在神霧節(jié)能成功借殼金城股份上市后，雙方仍合作頗多。東方資本旗下深圳市老虎匯資產(chǎn)管理有限公司曾發(fā)行一款名為“神霧先進技術追蹤私募投資基金”產(chǎn)品，該產(chǎn)品涉嫌合同詐騙在今年遭上海經(jīng)偵刑事立案。

7月10日庭審當天，貴州省高院并未對該案件進行宣判，本報記者將繼續(xù)關注后續(xù)進展。

原標題:受困神霧集團債務危機 華創(chuàng)證券、東方君盛陷擔?！傲_生門”