【國際案例】北美環(huán)境法律的監(jiān)管與執(zhí)法過程

大氣網(wǎng)訊:北美環(huán)境的監(jiān)管與執(zhí)法過程主要包括發(fā)現(xiàn)環(huán)境問題，國會制定法律解決環(huán)境問題，環(huán)保部門發(fā)布規(guī)章制度來實施法律，法規(guī)援助幫助受管制團體理解并遵守規(guī)章制度，合規(guī)監(jiān)管通過視察以及其他的方式來評估合規(guī)，當受管制團體不遵守法規(guī)或者需要清理污染時啟動執(zhí)法行為，最終達到保護公眾健康和自然環(huán)境的目的。本文主要從合規(guī)監(jiān)管和執(zhí)法兩方面進行案例介紹。

合規(guī)監(jiān)管

北美的合規(guī)監(jiān)管項目主要包括大氣，超級基金（美國），污水，自然資源保護，飲用水，有毒物質(zhì)控制和實驗室規(guī)范。在北美，聯(lián)邦很少干預地方對環(huán)境問題的控制。聯(lián)邦政府鼓勵地方采用國家統(tǒng)一標準，但省/州政府扮演一線角色，負責制定環(huán)境標準和排放標準，向個體排污者發(fā)放授權(quán)文件（如排污許可證）并要求執(zhí)行省/州級和聯(lián)邦標準。本節(jié)將以美國的污水管理為例來介紹北美的監(jiān)管制度。

美國清潔水法中的國家消除污染排放制度（NPDES）管理控制那些向美國天然水體排放污染物的點源。NPDES的合規(guī)監(jiān)察包含了一系列的技術(shù)要求，如排放監(jiān)測報告檢查、現(xiàn)場合規(guī)性評估以及其他幫助提高NPDES許可證執(zhí)行效果的輔助工具。目標是解決最重要的問題并督促被管制團體遵守法規(guī)。NPDES合規(guī)監(jiān)察手冊為監(jiān)察提供方法指導信息。

NPDES的合規(guī)監(jiān)察主要由州負責。聯(lián)邦環(huán)保署（EPA）已授權(quán)的（大部分）州可自行實施本州的NPDES進行水污染控制。EPA對已授權(quán)的州進行監(jiān)管，對另外四個未被授權(quán)的州（印第安納州，新墨西哥州，馬塞諸塞州以及新罕布什爾州）、聯(lián)邦設(shè)施以及印第安人領(lǐng)地進行直接控制及監(jiān)管。

“清潔水法NPDES合規(guī)監(jiān)察戰(zhàn)略體系”通過設(shè)定EPA的視察頻率為EPA各區(qū)及授權(quán)州提供實施指南。一般大型持證者（>1 MGD或含工業(yè)廢水）至少兩年一次，傳統(tǒng)小型持證者（<1MGD）至少五年一次。

排污許可證發(fā)放給每一家直接向天然水體排污的企業(yè)，包括工業(yè)點源和市政點源以及以下幾種排污：

市政污水溢流及雨水管理系統(tǒng)，至少五年一次。

預處理，至少五年一次深度視察另外加五年兩次的正常視察。

雨水，市政雨水系統(tǒng)至少七年一次，工業(yè)和建筑場地雨水系統(tǒng)每年至少總數(shù)的10%。

集中動物飼養(yǎng)組織（CAFOs）的排放，至少五年一次。

污泥，至少五年一次。

執(zhí)法類型與結(jié)果

在北美，法律賦予各個國家以及州政府環(huán)保部門廣泛的權(quán)力，以發(fā)布各種行政命令用于處理污染物排放造成的不利影響。目前解決違法行為事件的方法主要有兩種途徑：治理和訴訟。

治理措施用來保證并維持合規(guī)，或預防、減少、消除對人類健康及自然環(huán)境產(chǎn)生不利影響的風險。執(zhí)法包括對觸犯法律的負責人提起訴訟。當一個事件不屬于違法行為但是有可能對人類健康或自然環(huán)境產(chǎn)生不利影響時，會采用一些減緩措施來解決該事件如要求制定削減方案或者簽發(fā)預防措施令。

在大多數(shù)情況下，為了應(yīng)對事故，治理和執(zhí)法可以同時進行。例如，為了及時處理對自然環(huán)境造成負面影響的嚴重泄露，環(huán)境部門可以發(fā)布控制文件（裁定書），以確保負責人有法律義務(wù)修復不良影響，環(huán)境部門也可以展開調(diào)查以確定當事人是否應(yīng)該被起訴。

>>>治理<<<

治理的類型如下：

教育與拓展，例如相關(guān)環(huán)境部門工作人員會給小型商戶派放相關(guān)的傳單以達到宣傳預警的教育作用。

發(fā)行/修改授權(quán)文件，例如當某個企業(yè)的實際污染物排放量超過了授權(quán)文件批準的設(shè)計量時，相關(guān)環(huán)保部門有權(quán)責令責任方進行整改并修改授權(quán)文件。

發(fā)布口頭或者書面違規(guī)通知。

減排計劃，當污染物泄漏事件被發(fā)現(xiàn)之后， 如果相關(guān)責任方自愿提供一份在一段特定時間內(nèi)控制或減緩污染物排放的方案，那么相關(guān)污染排放則不會被視為違規(guī)。相關(guān)環(huán)保部門在批準減排方案的前提下，回訪監(jiān)督污染排放的整改情況。

控制文件（裁定書），是一份有法律效力的強制要求企業(yè)進行整改的文件。

環(huán)境懲罰金，是被認為是一種敦促污染責任方迅速采取整改行動的有力方法。

其他相關(guān)的治理措施還包括暫停/廢除/駁回授權(quán)文件，減排活動項目批準，以及控制文件（裁定書）與授權(quán)文件通知。

>>>訴訟<<<

北美目前常見的執(zhí)法類型可分為三種：民事行政訴訟，民事司法訴訟和刑事訴訟。

民事行政訴訟不涉及司法法院程序。 環(huán)保部門或者州級機構(gòu)的行政訴訟可以采取以下形式：

違規(guī)通知書；

向個人，企業(yè)或其他實體下發(fā)裁定書（含或不含處罰），采取訴訟以實現(xiàn)監(jiān)管或場址清理。

民事司法訴訟是涉及司法法院的訴訟。民事司法訴訟在法庭上提交，針對未能履行如下規(guī)定的個人或單位：

遵守法定或監(jiān)管要求；

遵守行政命令；

向州或國家環(huán)保機構(gòu)支付用于修復污染場地或承諾進行相關(guān)清理工作的費用。

刑事訴訟常發(fā)生于當環(huán)保部門或州政府對公司或個人通過刑事手段進行強制執(zhí)法時。刑事訴訟通常是針對有意或蓄意的嚴重違法行為。法院定罪為罰款或監(jiān)禁。對于民事行政/司法訴訟，可能的執(zhí)法結(jié)果包括和解，民事處罰，禁令救濟和環(huán)境補充項目（Supplemental Environmental Projects，SEPs）和緩解措施。

例如，全食超市（Whole Foods）于2017年自愿向聯(lián)邦環(huán)保署披露，它可能無法如往年一般對廢棄的消費品進行充分的危險廢物測定。根據(jù)與EPA的協(xié)議，全食公司將支付50萬美元的民事罰款，并花費275萬美元去執(zhí)行一個環(huán)境補充項目，該項目通過為公立學校和服務(wù)中低收入地區(qū)兒童的社區(qū)中心更換含有多氯聯(lián)苯（PCBs）的老舊熒光燈具來保護兒童健康。

在加拿大也存在類似的環(huán)境補充項目，超標合規(guī)項目（Beyond Compliance Project）。它包括了對一些污染預防/減排項目進行投資，目的在于獲得法律要求額外的人類健康或環(huán)境效益。當企業(yè)和政府相關(guān)環(huán)境部門針對污染物違法排放事件達成和解協(xié)議時，且和解協(xié)議中包括了超級整改項目時，可以進一步減少對污染物違法排放的懲罰金額。進一步減少對污染物違法排放的懲罰金額。

環(huán)境懲罰金(Environmental Penalty, EP)也是常見的執(zhí)法工具之一。通常，定罪的環(huán)境懲罰金的大小取決于企業(yè)違規(guī)的性質(zhì)和以及違規(guī)歷史。

[1]:加拿大安大略省計算EP值的方法示意圖

EP值計算公式中的錢財獲益表示的是企業(yè)在違規(guī)過程中取得的金錢收益。而計算EP值的違規(guī)程度則是有多方面的考量，其中“嚴重性”則是根據(jù)違法行為的類型和嚴重程度進行評估的。對于持續(xù)超過一天的違規(guī)行為（例如未能安裝設(shè)備），EP值將用“嚴重性”乘以“違規(guī)時長”得到。

計算EP值的另一個重要特征是在某些情況下允許減少罰款。 “修正項”會考慮受監(jiān)管人員采取或計劃采取的預防和緩解措施，以及受監(jiān)管人員是否具有符合監(jiān)管要求的環(huán)境管理體系。例如，如果一個人在違規(guī)之前的三年內(nèi)建立了一個經(jīng)過審計并符合規(guī)定標準的環(huán)境管理體系，安省環(huán)境部將考慮相應(yīng)地減少行政罰款?；蛘咴谂c相關(guān)環(huán)境部門的和解協(xié)議中包括超標合規(guī)項目（Beyond Compliance Project）時，可以進一步減少懲罰金金額。

原標題:【國際案例】北美環(huán)境法律的監(jiān)管與執(zhí)法過程